派出機構履行的監管職責，除法律、行政法規明確規定外，由中國證監會規章授權。
監管職責事項涉及中國證監會職能部門、派出機構、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業協會等的協調配合，需要做出具體安排的，由中國證監會制定工作規程。第五條 派出機構按照規定履行下列監管職責：
（壹）對轄區有關市場主體實施日常監管；
（二）防範和處置轄區有關市場風險；
（三）對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；
（四）證券期貨投資者教育和保護；
（五）法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。第六條 派出機構在其職責範圍內，按照中國證監會規定建立健全與證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業協會等自律組織、相關會管單位及其他派出機構之間的信息***享和監管合作機制。第七條 派出機構應當與轄區地方人民政府相關部門、其他金融監管機構的派出機構建立健全監管協作機制，構建綜合監管體系，優化監管執法環境，促進轄區資本市場規範運行和健康發展，協同做好區域內金融風險防範和處置工作。第二章 日常監管第八條 派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會的授權實施行政許可事項。
派出機構進行初步審查、中國證監會復審並作出決定的行政許可，由派出機構按照規定受理，出具初步審查意見。
中國證監會相關職能部門辦理行政許可，需要派出機構檢查、核查相關事項或者出具監管意見的，派出機構應當提供協助。第九條 派出機構負責對下列市場主體實施檢查：
（壹）證券發行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人；
（二）證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構，以及其控股股東、實際控制人；
（三）公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結算資金存管銀行等機構；
（四）公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等服務機構；
（五）私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關私募基金服務機構；
（六）證券期貨投資咨詢機構及其分支機構；
（七）從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構、律師事務所及其分支機構；
（八）從事證券期貨業務的財務顧問機構；
（九）股權眾籌融資服務機構、融資者等股權眾籌融資活動相關主體；
（十）證券期貨業信息技術系統服務機構；
（十壹）境外證券類機構駐華代表機構；
（十二）法律、行政法規和中國證監會規定的其他市場主體。第十條 檢查的事項可以包括市場主體的信息披露、治理情況、內部控制、經營規範、執業活動等，具體檢查事項由派出機構依照法律、行政法規和中國證監會規定予以確定。
市場主體取得行政許可或者按照規定進行備案，依法應當持續符合法定條件的，派出機構按規定對其持續符合法定條件的情況進行檢查。第十壹條 派出機構根據中國證監會制定的有關檢查辦法和規程，結合轄區實際情況，制定具體檢查方案，對本規定第九條所列市場主體實施檢查。第十二條 派出機構負責按照規定接收第九條所列市場主體依法報送的業務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。第十三條 派出機構實施檢查或者其他日常監管活動，發現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發現重大風險和問題的，應當依法采取監管措施、進行立案查處或者移送司法機關及其他相關部門；沒有處理權限的，應當及時報告中國證監會或者按照規定轉送其他職能部門、單位。