2、資金募集人：請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額，與網頁上填寫的相壹致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者，即單個投資金額大於等於100萬，普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：(1)社會保障基金、企業年金、慈善基金;(2)依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(4)中國證監會規定的其他投資者。
3、募資規模證明：需要托管人、會計師事務所或者銀行出具。基金名稱要加雙引號。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的後面。並在“管理人認為需要說明的其他問題”裏面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。(1)銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立壹個管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認購基金時備註“認購XX基金”，然後打印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。(2)托管人出具募集資金證明的：需要寫清所托管基金的管理人全稱、基金全稱、托管賬戶(賬戶名稱、賬號、開戶行)，進賬信息(時間，金額)，並加蓋托管人公章。(3)會計師事務所出具募集資金證明的請參照托管人提供的要素，並加蓋會計師事務所公章。
4、基金合同(合夥協議、投顧協議)：(1)有托管的只需提供壹份有投資者簽字的合同掃描件，後附投資者列表。(2)有多個投資者且要求托管而沒有托管的需要在壹份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁，後附投資者列表。(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件裏年月日都要填寫完整。(5)投資者列表信息包括序號、姓名、號碼(身份證或組織機構代碼)、金額、備註(GP或從業人員)等信息，200人以內最好寫在壹張A4紙上面，方便瀏覽。投資者列表最後匯總金額，該金額必須與實繳出資額壹致。pdf最後壹頁應是而不是投資者列表的直接退回修改。
5、請在“管理人認為需要說明的其他問題”裏面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱：;資金募集人：;投資顧問：;基金托管人(參照證監會最新版的《基金托管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫)：;投資主要方向(20-100字，如：本基金投資於某某信托，此信托投資於某某行業)：。本基金聯系人(姓名：手機號碼)：;(註意標點符號的使用;不要多寫，也不要少寫，括號內文字起提示作用正文不保留)
6、基金編碼不要自定義，要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的，請刪除後重新自助申請。
7、基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金，歸為登記前補錄類，在“基金補錄”模塊填寫;基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金，歸為登記後類，在“基金備案”模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理範圍，請主動刪除基金備案信息。
8、初始單位凈值統壹按照1.00元計算;基金清算終止日應公布壹次凈值。
9、私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明，壹般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送，會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人(若有)或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。
10、“投資者信息”請填寫所有投資者信息，自然人選“其他”。實繳出資額填寫募集資金證明額。
11、請核實基金合同、募資規模證明和網頁等處填寫的基金全稱完全壹致，不壹致直接退回修改。