1.銀行卡發行
2.信用卡發行
3.信用卡收據
4.外資銀行借記卡
(2)第三方存管、存管、托管和賬戶業務。
5.公開發行基金托管
6.私募基金和資產管理產品的托管
7.社保基金的海外托管
8.社會保障基金的國內托管
9.QDII和RQDII國內托管
10.QDII海外托管
11.QFII、RQFII托管
部分省略
16.期貨結算和保證金管理(包括上期所、大商所、CICC、鄭商所、國際能源所)
17.客戶交易結算資金存管
18.第三方支付的準備金賬戶
19.P2P第三方存管(由於法律法規暫時缺失，大致列舉三種模式)
20.海外投資基金存管銀行
21.公司債券受托人
(三)投資和交易類別
22.銀行衍生品交易(包括銀監會和外管局，也包括同業和代客)
23.外國銀行債券投資
24.QFII
25.RQFII
26.上海黃金交易所金融會員
27.上海黃金交易所國際會員
28.債券做市商
29.銀行間外幣對做市商
30.人民幣對外幣即期、遠期和掉期做市商
31.綜合外匯做市商
32.初級外匯交易商
部分省略(詳情見報告)
(4)結算和結算代理業務
39.債券結算代理銀行
40.基金銷售支付結算銀行
41.股票期權基金結算銀行
42上海國際黃金交易中心指定結算銀行
43.CIPS系統直接參與資格
(5)代客理財、代理銷售和外匯業務。
44.銀行理財產品銷售
45.銀行代客戶辦理海外理財
46.商業銀行代銷保險
47.商業銀行代銷基金
48.商業銀行代銷集合資產管理計劃
49.代客利率互換
(六)外匯
50.銀行結售匯業務
51.近海開發銀行
52.境內外匯資金主賬戶和國際外匯資金主賬戶的業務資格。
(六)債券發行和承銷業務資格。
53.金融債券的發行和上市
54.金融債券承銷
55非金融企業債務融資工具承銷
56.國債承銷團成員
(7)進入法人機構
57城市商業銀行機構準入和股東資格要求
58.外資法人銀行機構準入
59.進入私人銀行機構
60.農村商業銀行的機構準入
61.村鎮銀行的機構準入
(8)其他
62.發起信貸資產證券化的資格
63.開辦存單的資格
64.同業存單發起資格
65.外資銀行人民幣業務
二。銀監會監管的非銀行金融機構法人準入
66.作為法人進入信托公司
67.金融租賃公司法人機構準入
68.進入消費金融公司的法人機構
69.企業集團財務公司法人機構準入
70.汽車金融公司法人機構準入
71.進入貨幣經紀公司的合法機構
第三，證券公司
(1)投資銀行業務
72.公司債券主承銷商資格
73.非金融企業債務融資工具主承銷商
74.券商作為新三板發起人的資格
75.保薦機構資格
76.公司債券承銷業務
77.證券公司短期融資券發行資格
78證券公司股票期權做市業務資格
(二)信用交易業務
79.保證金交易業務
80.協議回購業務資格
81.場外股權質押式回購交易資格
82.交易所質押式回購業務資格
(三)經紀業務
83.證券公司介紹業務
84.證券公司經紀業務
85.證券公司股票期權經紀業務
(四)證券投資咨詢業務
86.證券期貨投資咨詢業務
87.海外投資顧問的資格
88.證券公司財務顧問資格
(五)資產管理業務
89證券公司客戶資產管理業務資格
90.證券公司集合資產管理業務
91.證券公司定向資產管理業務
92.證券公司資產證券化業務
93.公募基金，資產管理機構，管理業務。
94.證券公司和資產管理機構的合格投資者資格
(六)證券自營業務
95.證券公司自營業務資格
96股指期貨和國債期貨交易資格
(七)代銷基金和理財產品。
97.證券公司代銷基金
98.基金管理人公開發行
99.券商公開發行基金托管
100.證券公司和基金公司QDII
101.保險基金投資經理(經紀人、基金)
(8)創新業務
102.獲取證券公司創新業務案例
(9)機構準入
103.證券公司機構準入
104.證券公司子公司的準入
105.進入證券公司分支機構
106.外資證券公司準入
(十)其他
107.證券協會機構報價和轉讓系統參與者
108.中證B類結算參與人。
四。基金、期貨和其他
(1)基金公司(包括基金子公司)
109.基金公司特定資產管理業務資格
110.私募基金管理機構的基金管理業務
111.證券公司參股基金公司的資格
112.基金公司的機構準入
113.基金子公司的機構準入
114.商業銀行設立基金管理公司的法人準入
(二)期貨公司(包括期貨子公司)
115.期貨公司代銷基金
116.期貨子公司股票期權做市商
117.期貨公司金融期貨經紀業務
118.期貨公司的商品期貨經紀業務
119.期貨公司境外期貨經紀業務
120.期貨投資咨詢業務
121.期貨資產管理業務
122.期貨公司的機構準入
(3)其他(證券投資咨詢機構、基金銷售)
123.證券投資咨詢機構準入
124.證券投資咨詢機構代銷基金
125.基金銷售支付結算機構準入
126.基金銷售第三方平臺輔助服務。
五、保險、中介服務和互聯網金融
(1)保險
127.保險公司的機構準入和業務準入
128.保險資產管理公司的法人準入
129.保險資產管理公司的資金管理業務
130.外資保險公司的機構準入
131.保險公司和其他機構
132.保險公司委托基金
(2)接入中介機構和互聯網金融服務
部分省略(詳情見報告)
139.地方資產管理機構
140.進入銀行卡清算機構
141.非金融支付機構
142.小額貸款公司(北京、上海、重慶、深圳比較)
143.融資性擔保公司(北京、上海、重慶、深圳比較)
案例:28。債券做市商壹、法律依據和準入條件
1.國務院市政府對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定(國務院令第412號)第214項:銀行間債券市場雙邊報價提供者審批。
2.中國人民銀行行政許可實施辦法(中國人民銀行令[2004]第3號)
3.全國銀行間債券市場做市商管理規定(中國人民銀行公告[2007]第65438號+0，2007-01-09)
第三條在中華人民共和國境內依法設立的金融機構申請成為做市商，應當具備以下條件:
(壹)註冊資本或凈資本不低於6543.80+2億元人民幣；
(二)市場表現活躍，提交申請時上壹年度現券交易量排名前80名；
(三)提交申請前，已嘗試在銀行間市場做市業務，並具備必要的經驗和能力；
(四)具有健全的內部管理制度、操作規程、內部風險控制機制和激勵考核機制。
(五)具有較強的債券市場研究和分析能力。
(六)相關業務部門有五名以上合格的債券從業人員，崗位設置合理，職責明確；
(七)提交申請前兩年內沒有違法和重大違規行為；
二、具體辦理細節
《銀行間債券市場做市商審批服務指南》確定了債券做市商的具體準入流程如下:
(四)受理機構
中國人民銀行的金融市場司，或者更準確地說，金融市場司的債券司，通過債券司進行所有相關的咨詢。
(5)決策機構
中國人民銀行
(七)對申請人的要求
與《全國銀行間債券市場做市商管理規定》中所列的七項條件完全相同。
(八)申請材料
1.申請成為做市商的金融機構應向中國人民銀行提交以下材料:
(1)申請；
(2)營業執照(復印件)；
(3)金融許可證(復印件)；
(四)做市業務的內部管理制度和操作流程。
(5)相關業務部門簡介(包括人員構成、崗位設置、職責分工等。);
(六)提交申請前兩年在銀行間市場活動的報告(包括做市業務嘗試總結)；
(7)提交申請前兩年經註冊會計師審計的資產負債表、利潤分配表和現金流量表(復印件)；
(八)提交申請前兩年內無違法和重大違規行為的書面聲明；
(九)中國人民銀行要求的其他材料。
(九)驗收申請
(1)窗口接待:中國人民銀行辦公廳值班室，地址:北京市西城區方成街32號。
(2)在線接待:暫時不可用。
(3)收信:中國人民銀行辦公廳值班室，地址:此處略，詳見報告。
(4)電話號碼:此處省略，詳見報告。
(5)傳真:010-66016675
(6)電子郵件:zqjyc@pbc.gov.cn
(十七)協商渠道
1.窗口咨詢:中國人民銀行金融市場部債券交易室。
地址:北京市西城區金融街33號通泰大廈B座5層
三。債券市場莊家的權利和義務
這主要是由交易商協會來規範，而不是行政法規或規範性文件。
《銀行間債券市場做市商工作指引》(中國銀行間市場交易商協會公告第2號[2010])詳細規定了債券做市商的評價體系，主要包括:
第十條做市商評價指標體系包括以下幾個方面:
(1)合規性:主要評價做市商是否符合《條例》的相關要求。
(二)報價價差:主要評估評估期內做市商待償還的各種期限債券的雙邊報價價差(以bp表示)。
(3)報價金額:主要評估評估期內做市商的總報價金額。
(4)成交量:主要評價評價期內做市交易筆數和做市商成交總額。
(5)合作與報告:主要評價做市商與主管部門合作及提交季度報告的及時性和質量。
(六)加分:加分主要給予在某些方面表現優異的做市商，包括最優報價次數、連續報價的債券數量、關鍵期限國債做市等。
(七)分項減分:主要對合規指標表現較差、違反相關自律規則的做市商給予扣分。
四、債券做市商與其他資格的關系
債券做市銀行可以自動獲得其他資格:與客戶開展利率互換業務，在銀行間債券市場為客戶開立理財賬戶；
附加要點包括:銀行間債務融資工具的承銷商；
動詞 （verb的縮寫）當前債券市場做市商名單
截至2015年8月，銀行間債券市場共有25家做市商，47只債券嘗試做市商:
序列號
機構名稱
1
中國工商銀行
2
中國農業銀行
三
中國銀行
四
中國建設銀行
五
中國招商銀行
六
中信銀行
七
中國光大銀行
八
工業銀行
九
中國民生銀行
10
恒豐銀行
11
北京銀行
12
上海銀行
13
南京銀行
14
杭州銀行
15
漢口銀行
16
CITICS
17
國泰君安證券
18
摩根大通銀行(中國)有限公司
19
國家開發銀行
20
交通銀行
21
花旗銀行(中國)有限公司
22
渣打銀行(中國)有限公司
23
中國國際金融有限公司
24
廣東發展銀行
25
浦東發展銀行
試試47家做市商(此處省略列表)。