當前位置:股票大全官網 - 基金投資 - 金巖石的辭職。

金巖石的辭職。

2010年2月,郭進證券發布公告稱,公司於2010年2月4日收到金巖石的辭職申請,公司接受其辭去首席經濟學家職務的申請。

金巖石公開資料顯示,金巖石在國內獲得經濟學博士學位後,在哈佛大學從事學術研究,65438-0990在美國塔夫茨大學從事研究。1991-2001在美國證券業創業,三浦證券1997在納斯達克上市,金巖石的股份由Van Lewis持有。退市後於20世紀初回國後加入蔡襄證券,2008年加入郭進證券任首席經濟學家,2010年2月4日辭職。

針對個別媒體此前詢問其在美國工作經歷的各種信息,郭進證券相關人士表示,由於金巖石此時在南極,不在家,不方便聯系,也不方便做任何調查和猜測。與此同時,郭進證券的相關人員表示,他們並不太了解金巖石此前在美國的工作經歷。他被錄用的時候,主要看重的是他的研究能力和對股市的判斷,他的能力在後來的工作中也得到了認可。

在當時的媒體報道中,除了提到在美國的糾紛和訴訟外,壹些媒體還懷疑金巖石隱瞞了他在盛點證券的工作經歷。股份有限公司

對三浦建國時間的質疑

據國內很多公開資料顯示,金巖石在美國創辦了三浦,並在納斯達克上市,包括金巖石本人也在各種場合多次提到自己的創業經歷。根據盛點證券的文件。公司在SEC披露,顏氏。金()並未在公司創立過程或股東及高級管理人員的內容中提及。通過對金巖石本人的采訪,我了解到金巖石的股份壹直由VanLewis III持有。采訪中,金巖石拿出了當年持股憑證的全部原件,以及原始股辦理股份過戶登記後賣出股份的復印件,證實屬實。

根據博士蛙於9月底登陸HKEx的招股說明書,金巖石,55歲,為博士蛙集團獨立非執行董事,於2010年9月8日獲委任為本集團董事會成員。金博士為香港聯交所上市公司匹克體育[5.51.73%]制品有限公司非執行董事。郭進證券有限責任公司首席經濟學家;上海交通大學海外教育學院銀行金融系主任、北京大學匯豐商學院特聘教授。金巖石於65438年至0989年獲得南開大學經濟學博士學位。1987獲索羅斯基金會資助,成為哈佛大學訪問學者。他在證券和企業融資方面擁有豐富的經驗,是CSG/JW查爾斯證券公司的註冊證券經理和期權經理,也是太陽點證券公司的創始人之壹。

根據日點證券的報告。1997年7月2日SEC披露的Inc,Sunpoint成立於1989年9月25日,是壹家在美國德克薩斯州朗維尤註冊的金融集團公司,當時名為“太陽金融集團”。9月25日,1990,公司更名為起點證券。公司於1996年7月在納斯達克上市,代碼為“SNPC”。

根據FINRA(美國金融業監管機構)披露的檔案,金巖石分別在1992年7月10日,1993年165438年10月22日,1991年8月2日,1991年8月65438日。只有註冊為負責人的人才被允許在華爾街開展業務或擔任公司的高級經理。

在上述SEC披露的太陽穴證券的報告中,顏氏。股東和管理層的信息中沒有提到金。

報告顯示,截至7月2日1999,持有SunpointSecurities任何壹種股權超過5%的席位有7個,其中Van R. Lewis持有37%的普通a股,100%的普通b股,Sue Read持有100%的B類可轉換優先股,Jerry &。萬達帕克伍德、切斯特& amp佩吉·裏格斯、Sunpt證券托管人和林賽·羅宇勝分別持有7%、7%、10%、20%和6%的C類可轉換優先股。金巖石的股份由範·路易斯持有,所有持股的原始文件都完好無損。

在上述報告中,還詳細披露了1999年7月2日之前的要點證券董事、監事及重要工作人員信息。創始人、董事會主席兼首席執行官Van R . Lewis.III;馬文·w·薩博;,董事兼執行副總裁;董事、審計委員會成員、執行副總裁、首席財務官兼首席財務部長瑪麗·艾倫·懷爾德;;審計委員會主任兼成員John C. Pope;導演h·韋恩·史密斯;審計委員會成員Richard Muffler布雷特·w·哈根;,首席運營官兼分公司經理;唐納德·l·卡茨;、執行副總裁、監事;黛安·b·奇爾德斯;,副總裁兼監事;丹尼斯·d·龐德;、部門經理、交易員;約瑟夫·沃爾什;·部門經理兼結算系統負責人;塔米·傑克遜;經紀發展業務主管;巴裏·加布裏埃爾;,部門經理兼管理信息系統負責人;顧問瑪麗·鮑爾斯。

在美國陷入糾紛

FINRA披露的金巖石檔案顯示,其CRD號為2163101,已不在FINRA註冊。檔案中的兩起監管事件、六起客戶糾紛、八起案件記錄格外引人註目。上述記錄從1994開始出現,直到2003年金燕被美國證券業禁入。在客戶糾紛中,金巖石被指控未能履行監管職責,篡改授權交易,過度交易和違反合同。美國的證券業,年檢後可以繼續為高官服務。直到金巖石2001辭職,才無異議通過年檢。除了上述客戶投訴,金巖石在美國沒有法律訴訟。

值得註意的是,壹個案號為SEC010110,從20010的4月10到20010的6月10。SEC是指註冊前業務操作和賬戶管理不當。判決書為:要求其停止未經登記接受業務的行為,其以虛假廣告招徠顧客的行為實行24小時特別監視居住;駁回金巖石和綠色證券的上訴,將在“24個月特別監管”終止後重新申請發行新基金。

事實是:該記錄並非來自美國證券交易委員會,而是來自弗吉尼亞州的地方監管部門。所謂的特別監管,應該是特別監管,是2000年至2001年美國納斯達克市場大跌期間實施的嚴格監管規則,並不是對個人的“監視”。

有媒體記者在FINRA中隨機抽取了15個在美國有證券從業經歷的個人檔案,編號為4270384,2632167,2107313,4283107,除了編號為4321286的Hen,

此外,有媒體報道稱,金巖石被取消了進入美國證券業的資格。對此,郭進證券相關人士回應稱,美國證券從業資格需要繳納,兩年內不繳納將取消從業資格。同時,他還強調,不管過去的情況如何,作為首席經濟學家,金巖石的學術能力是非常公認的。