報考證券投資顧問需要下列條件：壹般從業資格考試合格，也就是通過證券壹般從業資格考試科目《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。
還應具備以下條件：
證券投資顧問執業註冊條件
（壹）年滿18周歲；
（二）大學本科以上學歷；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）已被機構聘用；
（五）未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰；
（六）不存在《中華人民***和國證券法》第壹百三十二條規定的情形；
（七）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（八）具有中華人民***和國國籍；
（九）具有從事證券業務2年以上的經歷；
（十）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員執業註冊由所在機構指定專人（資格管理員）負責實質審核，由其負責解答註冊流程和註冊材料的細節問題。
私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。
其業務屬性具有針對性、特殊性、非公開性等特點。私人證券投資顧問展業過程是基於投資信任為基礎，以絕對的投資能力和投資業績回報為導向，以咨詢品牌和後臺支持服務為輔助，接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關產品投資建議，並直接或者間接獲取經濟利益的活動。投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
私人證券投資顧問是介乎公募募基金經理和散戶之間的第三方資產管理者，他們比散戶更註重價值投資，比公募基金經理更看重趨勢投資；他們不同於陽光化私募基金經理，在證券公司營業部證券投資顧問所服務的客戶資產規模動輒幾十億，小則數千萬，堪比國內小型券商的資產管理部。
而作為私人證券投資顧問，大都有著多年的實戰操盤經驗和相應規模的資產管理經驗，在業界具備壹定的金融信息優勢、人脈和良好的聲譽。中國證監會即將發布的《證券投資顧問業務暫行規定》也會為私人證券投資顧問提供基礎制度保障。
這只屬於私募基金另壹龐大的軍團，私人證券投資顧問業巨大的人才缺口現實正在公募基金經理轉型私人證券投資顧問和有識之士的加入下得到壹定程度的改善。