(2011 6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過，2011 65438 6月24日民政部批準)。
第壹章壹般原則
第壹條本會名稱為中國證券業協會(以下簡稱協會)，英文名稱為中國證券業協會，簡稱SAC。
第二條協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》成立的全國性證券業自律組織，是非營利性的社會團體法人。
第三條協會的宗旨是:遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會公德，在科學發展觀的指導下，在國家對證券業集中統壹監督管理的前提下，對證券業進行自律管理；發揮政府與證券業之間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員合法權益；維護證券業合法競爭秩序，促進證券市場公開、公平、公正，促進證券市場健康穩定發展。
第四條協會接受業務主管單位中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)、組織登記機關、中華人民共和國民政部(以下簡稱民政部)的業務指導、監督和管理。
第五條本協會的住所在中國北京。
第二章職責範圍
第六條協會根據《證券法》的有關規定，履行下列職責:
(壹)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；
(二)依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求；
(三)收集整理證券信息，為會員提供服務；
(四)制定會員應當遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員之間的業務交流；
(五)調解會員之間、會員與客戶之間的證券業務糾紛；
(六)組織會員對證券業的發展、運作及相關內容進行研究；
(七)對會員的行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規或者本章程的行為，按照規定給予紀律處分。
第七條協會根據行政法規和中國證監會規範性文件行使以下職責:
(壹)制定證券業的標準和規範，對會員及其從業人員進行自律管理；
(二)負責證券從業人員的資格考試和執業註冊；
(三)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資格測試或者能力測試；
(四)負責股票詢價對象的首次公開發行和股票配售對象的登記管理；
(五)行政法規和中國證監會規範性文件規定的其他職責。
第八條協會根據行業規範發展的需要，行使以下自律管理職責:
(壹)推進行業誠信建設，開展行業誠信評價，開展誠信引導和激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務；
(二)組織證券從業人員水平考試；
(三)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識；
(四)推進會員信息化建設，提高信息安全保障能力，經政府有關部門批準開展行業科技獎勵，組織制定行業技術標準和指南；
(五)組織證券業的國際交流與合作，代表中國證券業參加有關國際組織，推進相關資格互認；
(六)其他涉及自律、服務、傳遞的職責。
第三章成員
第壹節成員
第九條協會成員由單位成員組成。
第十條協會會員應當符合下列條件:
(1)支持章程；
(二)遵守法律法規，從事證券相關業務；
(三)協會要求的其他條件。
第十壹條協會根據需要對會員進行分類管理。協會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。
第十二條經中國證監會批準設立的證券公司，應當在成立後加入協會，成為合法會員。
第十三條依法設立並經中國證監會許可的證券投資咨詢機構、金融資產管理公司、財務咨詢機構、信用評級機構等證券業務或者服務機構，在取得業務許可後，可以申請加入協會，成為普通會員。
第十四條下列機構可以申請加入協會，成為協會特別會員:
(壹)證券交易所、金融期貨交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金公司、融資融券機構；
(二)律師事務所、會計師事務所等從事證券業務的中介機構；
(三)各省、自治區、直轄市及計劃單列市證券業協會；
(四)經有關監管部門批準在中國境內設立的境外證券機構代表機構；
(五)中國證監會許可的其他從事證券相關業務的機構。
第二節成員的權利和義務
第十五條會員享有下列權利:
(a)投票權、被選舉權和表決權，但特別會員沒有投票權和被選舉權；
(二)有權要求協會維護其合法權益不受損害；
(三)有權通過協會向有關部門反映意見和建議；
(四)對協會給予的紀律處分享有聽證、陳述和申辯的權利；
(五)參加協會組織的活動和獲得協會服務的權利；
(六)對協會工作的批評、建議和監督；
(七)會員大會決議規定的其他權利。
第十六條會員應當履行下列義務:
(壹)遵守公司章程、自律規則、行業標準和業務規範；
(二)執行協會的決議；
(三)維護協會的聲譽；
(四)積極參加協會組織的活動，完成協會交辦的工作；
(五)按照規定向協會反映情況，提供相關資料；
(六)按照規定繳納會費；
(七)服從協會的監督和管理，接受協會的檢查和協調；
(八)會員大會決議規定的其他義務。
第三節會員入會和退會程序
第十七條會員加入實行註冊制。
申請加入協會，申請人應當提交下列文件:
(壹)申請書，申請書應當載明申請人的名稱和法定住所，並承諾支持公司章程；
(二)按協會要求填寫《會員登記表》；
(三)營業執照副本、法人營業執照副本(或法人登記證)或其他合法資格證明文件；
(四)協會要求的其他文件。
第十八條協會日常辦公室對申請人提交的申請文件進行審核，符合入會條件的，報會長辦公會審議批準，然後對會員進行登記，並向申請人頒發會員證書。
第十九條會員應當有會員代表在協會履行職責。
會員代表應當是會員的法定代表人或者主要負責人。
更換代表的會員必須以書面形式向協會報告。經會長辦公會議確認後，繼任會員代表可接任協會理事或監事職務。會員為副會長兼監事的，繼任會員代表必須經理事會或監事會選舉通過後，方可繼任協會副會長兼監事。
第二十條會員因合並、分立或者終止，其會員資格應當相應變更或者終止。
第二十壹條法定成員以外的成員可以自願退出會議。會員應向協會提交書面申請，並交回會員證。
除法定會員外的其他類別會員，兩年內無正當理由不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退出；法律會員有上述情形的，協會將給予紀律處分。
第二十二條會員嚴重違反章程，經理事會通過，協會將取消其會員資格或采取其他紀律處分。
第四章機構和負責人設立和撤銷
第壹節會員大會
第二十三條協會的最高權力機構是會員大會，由全體會員組成。
第二十四條會員大會的職權是:
(壹)制定和修改章程；
(二)審議理事會的工作報告和財務報告；
(三)審議監事會的工作報告；
(四)選舉和罷免會員的董事、監事；
(五)決定會費的收取標準；
(六)決定協會的合並、分立和終止；
(七)決定咨詢委員會的設立、撤銷和更名；
(八)決定其他應當由會員大會審議的事項。
第二十五條社員大會必須有三分之二以上的社員出席，其決議必須有三分之二以上的社員出席通過。
制定和修改章程，決定協會的合並、分立和終止，其決議必須經三分之二以上會員通過。
第二十六條會員大會至少每四年召開壹次。理事會認為必要或三分之壹以上會員聯名提議時，可以召開臨時會員大會。
第二節理事會
第二十七條理事會是會員大會的執行機構，在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作，並對會員大會負責。
第二十八條董事會由會員董事和非會員董事組成。
第二十九條會員理事由會員單位推薦，會員大會選舉產生。非會員董事由中國證監會委派。非會員董事不得超過董事總數的五分之壹。
董事任期四年，可連選連任。
協會因特殊情況需要提前或延期換屆的，由理事會表決通過，報中國證監會審核，民政部批準，但換屆延期最長不超過1年。
第三十條理事會的職權是:
(壹)籌備召開會員大會，並向會員大會報告工作和財務情況；
(二)貫徹執行會員大會的決議；
(三)審議通過自律規則、行業標準和業務規範；
(四)選舉或罷免協會會長、副會長，任命秘書長；
(五)罷免在股東大會閉會期間不履行職責的董事；
(六)決定專業委員會的設立、撤銷和更名；
(七)聘任咨詢委員會和各專業委員會的主席、副主席；
(八)召集臨時股東大會；
(九)審議協會年度工作報告和工作計劃；
(十)審議協會的年度財務預算和決算；
(十壹)審議主席辦公室提交的提案；
(十二)決定其他應當由理事會審議的重大事項。
第三十壹條理事會每年至少召開壹次會議。如遇特殊情況，也可通訊召開。
常務理事會認為必要或者三分之壹以上理事聯名提議，可以召開臨時理事會會議。
第三十二條理事會會議應當有三分之二以上的理事出席，其決議應當由出席會議的三分之二以上的理事通過。
監事和監事列席董事會會議。
第三節常務理事會
第三十三條協會設常務理事會，由理事會選舉產生。
執行董事的人數不得超過理事會成員的三分之壹。
第三十四條常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使理事會除第三十條規定以外的其他職權。
常務理事會可以根據需要要求召開臨時理事會。
第三十五條常務理事會至少每6個月召開壹次會議。如遇特殊情況，也可通訊召開。
會長辦公會認為有必要或三分之壹以上的執行理事聯名提議，可以召開臨時理事會會議。
第三十六條常務理事會會議應當有三分之二以上成員出席，其決議應當經出席常務理事會的三分之二以上成員通過。
監事會主席出席了常務理事會會議。
第四節監事會
第三十七條協會設立監事會，由全體會員和監事組成。監事會是協會工作的監督機構。
第三十八條監事由會員單位推薦，會員大會選舉產生，監事由監事會在選舉產生的監事中選舉產生。
監事和監事會主席的任期為四年，可以連選連任。
第三十九條監事會的職權是:
(壹)監督章程和會員大會決議的執行，並向會員大會報告；
(二)監督理事會的工作；
(三)選舉和罷免監事；
(四)罷免在股東大會閉會期間不履行職責的監事；
(五)監督會費的收取和協會財務預算、決算的執行；
(六)決定其他應由監事會審議的事項。
第四十條監事會每年至少召開壹次會議。如遇特殊情況，也可通訊召開。
監事認為必要或者三分之壹以上監事聯名提議，可以召開臨時監事會會議。
第四十壹條監事會會議應當有三分之二以上成員出席，其決議應當由出席監事會的三分之二以上成員通過。
第五節會長辦公會議、會長和秘書長
第四十二條協會設專職會長、專職副會長和兼職副會長。行長和專職副行長由中國證監會提名，兼職副行長從會員董事中選任，由董事會選舉產生。
專職主席和專職副主席任期四年，連任不得超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經會員大會三分之二以上通過，報中國證監會審核，並經民政部批準後，方可任職。
兼職副會長任期四年，可以連選連任，但連任兩屆以上的比例不得超過兼職副會長總數的三分之壹。60歲以上者連任不得超過兩屆。
第四十三條本會設秘書長壹人，根據需要設副秘書長若幹人。秘書長和常務副秘書長協助院長和副院長工作。
秘書長和副秘書長由中國證監會推薦。秘書長連任不得超過兩屆。
第四十四條協會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。
第四十五條總統辦公室行使下列職權:
(壹)執行大會、理事會和常務理事會的決議；
(二)召集臨時常務理事會會議；
(三)編制協會年度工作計劃和財務預算、決算，提交理事會或常務理事會決定；
(四)決定協會日常工作中的重大問題；
(五)制定協會內部管理制度；
(六)經中國證監會批準，決定設立協會日常辦事機構並報民政部備案；
(七)罷免董事、監事的資格；
(八)審議和決定會員資格；
(九)提名咨詢委員會和各專業委員會的主席、副主席，任命咨詢委員會和各專業委員會的委員；
(十)會員大會、理事會和常務理事會授予的其他職權。
第四十六條協會實行會長負責制，會長是協會的法定代表人。
協會的法定代表人不兼任其他組織的法定代表人。
第四十七條協會會長行使下列職權:
(壹)召集和主持理事會、常務理事會和會長辦公會議；
(二)主持協會的日常工作；
(三)組織實施協會年度工作計劃和財務預決算；
(四)任命副秘書長，提請理事會任命秘書長；
(五)代表協會簽署相關重要文件；
(六)常務理事會授予的其他職權。
副總統協助總統工作。總裁因故不能履行職責時，由總裁指定的副總裁代為履行職責。
第六節從業資格
第四十八條協會會員、理事和監事應當符合下列條件:
(壹)在會員中具有代表性；
(二)誠實信用，規範經營；
(3)具有社會責任感和行業使命感，在行業內具有壹定的影響力和號召力；
(四)會員大會要求的其他條件。
第四十九條協會會員、理事和監事應當符合下列條件:
(壹)是會員董事、監事的會員代表；
(二)具有良好的證券金融實踐經驗。
(三)熱愛和支持協會工作；
(四)最近三年沒有受到中國證監會或者協會的自律處罰；
(五)會員大會規定的其他條件。
第五十條本會監事和董事不得相互兼任。
第五十壹條本會會長、副會長、監事和秘書長必須符合下列條件:
(壹)堅持黨的路線、方針和政策，政治素質好；
(二)從事證券行業工作5年以上，在行業內具有較大影響和良好聲譽；
(三)身體健康，具有完全民事行為能力；
(四)熱愛協會工作；
(五)年齡不超過70歲，秘書長為專職；
(六)會員大會要求的其他條件。
第五十二條董事、監事不履行職責，無正當理由連續兩次不出席會議，或不再符合相應崗位要求的，由總裁辦提請董事會或監事會表決罷免其董事、監事資格。
第七節咨詢委員會和專業委員會
第五十三條協會根據工作需要，可以設立咨詢委員會和專業委員會。協會設立咨詢委員會和專業委員會，應當經中國證監會審查批準，並向民政部申請登記。
第五十四條咨詢委員會和專業委員會是協會的組成部分，不具有法人資格。按照章程規定的宗旨和業務範圍，在協會授權的範圍內開展活動。
第五十五條顧問委員會由長期從事證券業務、證券研究和證券監督管理工作，具有較大影響力、良好聲譽和豐富經驗的專家組成。
專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。
第五章財務和資產管理
第五十六條協會的資金來源是:
(壹)會費；
(2)政府補貼和社會捐贈；
(三)在批準的經營範圍內從事活動或者提供服務取得的收入；
(四)利息收入；
(五)其他合法收入。
第五十七條協會經費應當用於章程規定的業務範圍和事業發展，不得在會員之間分配。
第五十八條協會應建立嚴格的財務管理制度，確保會計數據的合法、真實、準確和完整。
第五十九條協會應當配備具有專業資格的會計人員，會計人員不得兼任出納。會計人員應當依法進行會計核算，實行會計監督。會計人員調離崗位時，必須與其繼任者辦理交接手續。
第六十條協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會、監事會和國家有關部門的監督。資產來源屬於政府補助或者社會捐贈、補貼的，必須接受審計機關的監督，並以適當方式向社會公布相關信息。
第六十壹條協會換屆或變更法定代表人前，必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。
第六十二條任何單位和個人不得侵占、私分或者挪用協會資產。
第六十三條協會專職工作人員的工資、保險和福利待遇參照國家有關規定執行。
第六十四條協會日常辦事機構應當向理事會、監事會和會員大會報告資金收支情況。
第六章章程修改程序
第六十五條本章程的修改必須經董事會通過，並報中國證監會和民政部預審通過後，方可提交股東大會審議。
第六十六條修改後的協會章程應當在會員大會通過後65，438+05個工作日內報中國證監會審核，審核通過後報民政部審批。
第七章終止程序及終止後的財產處理
第六十七條協會完成宗旨、解散或者因分立、合並需要撤銷的，由理事會或者常務理事會提出終止議案。
第六十八條終止協會的議案必須經會員大會表決通過，並報中國證監會審批。
第六十九條協會終止前，應當在中國證監會的指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善後事宜。清算期間，不進行清算以外的活動。
第七十條協會經民政部註銷登記後終止。
第七十壹條協會終止後的剩余財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定用於與協會宗旨有關的事業。
第八章附則
第七十二條本章程於2011年6月24日經股東大會表決通過。
第七十三條本章程的解釋權屬於協會理事會。
第七十四條本章程自民政部批準之日起生效。