考慮到本基金對銀行間固定收益產品采用了第三方估值，本次調整主要影響之前主要采用收盤價估值的交易所品種。交易所市場固定收益品種的估值方法如下:(1)建議上市或轉讓的加權/非加權品種選擇第三方凈估值價格，上市的可轉債選擇收盤價作為全估值價格，上市和轉讓的資產支持證券和私募債券選擇成本估值，未上市或未上市債券應具體分析。
此外，本次通知最大的變化是第三方估值機構引入中證指數有限公司，基金管理人可以自行選擇，但第三方估值機構提供的價格應為壹個會計年度內壹只證券確定。
需要關註部分交易所債券采用新估值後可能出現的估值調整，但這種調整主要影響基金凈值，對具體債券的交易價格沒有直接影響(可能存在間接的賣出或買入效應)。總體來看，(1)中證的估值覆蓋面小於中債；(2)中債凈估值價格普遍高於收盤結算價，中證估值略好；(3)凈評估價與收盤價差距較大的債券以跨市場公司債為主，中債凈評估價與收盤價差距較大的債券數量較多；(4)中債的凈估值價格並非系統性高於中證的凈估值價格。
三季度末中債凈評估價、中證凈評估價與收盤結算價之差在2元以上的債券有465，438+0只。新處理標準的實施可能會對這些債券的估值產生影響，從而影響相關基金的凈值。但由於要求總偏差不超過0.5英尺，總體影響不大。