兩則罰單，揭開了壹起“老鼠倉”背後的故事。
12月28日，河北證監局發布的兩則行政處罰書顯示，前申萬菱信基金基金經理徐遠航，因利用職務便利獲取申萬菱信智能驅動基金相關未公開信息，明示、暗示他人從事相關交易活動；前長江證券研究所研究員靳昕從徐遠航處獲知未公開信息後，告知其父親並指導其使用自有資金交易，累計成交金額411.06萬元。
目前，上述二人分別被處以五十萬元、三萬元的罰款。第壹財經記者查閱證監會基金從業人員資格註冊信息時發現，徐遠航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關記錄”；而靳昕在長江證券官網的人員公示欄中也並無記錄。
通過老鼠倉成交411余萬元
“老鼠倉”，具體指莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人(機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利。
據河北證監局行政處罰決定書顯示，作為申萬菱信智能驅動的基金經理，徐遠航於2021年4月12日完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易該股，4月15日獲得交易許可後立即下達買入指令。4月19日，“錦泓集團”占申萬菱信智能驅動基金凈值的比例達到6%。
換言之，徐遠航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。
2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用與“靳某1”***同路演、調研等活動機會，向“靳某1”推薦“錦泓集團”，並傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。靳某1利用上述信息指導“靳某2”通過“靳某2”賬戶，於2021年4月15日先於基金買入“錦泓集團”，並於4月21日至30日持續委托買入，累計成交金額411.06萬元。
從河北證監局同日發布的另壹則行政處罰決定書可以發現，“靳某1”正是長江證券研究所時任研究員靳昕，而“靳某2”則是其父。靳昕獲知關於該股的未公開信息後，告知其父並指導其使用自有資金交易。
兩份行政處罰決定書認定，徐遠航的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第壹百二十三條第壹款的規定，徐遠航被責令改正，並處以五十萬元的罰款。
而靳昕的上述行為違反了《廉潔從業規定》第十條第(二)項規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《廉潔從業規定》第二十條的規定，靳昕被給予警告，並處以三萬元的罰款。
涉事股票12天大漲153%
在上述事件中涉及的個股是“錦泓集團”，公開資料顯示，錦泓集團主要從事中高檔服裝的設計研發、生產制造、品牌營銷及終端銷售。
2021年初至4月15日，錦泓集團在5元/股上下盤整。而4月15日至4月30日區間，該股12個交易日連續上漲，並有9日出現漲停，區間上漲152.94%。
自2021年4月20日至5月6日，錦泓集團數次登上龍虎榜，遊資炒作跡象明顯。在連板期間，錦泓集團多次發布股票交易風險提示公告，5月6日還因10連板申請停牌核查。但停牌3個交易日後，錦泓集團復牌再度漲停。此時，市場對其已有“妖股”之稱。
從股價走勢可見，也是在2021年4月開始，錦泓集團出現明顯的拉升，僅3個月就從不足6元/股快速拉升至27元/股之上。隨後出現大幅回落，甚至在沒有利空消息時，接連收跌停板。而也有不少投資者在公開平臺質疑“為何跌停”？目前，該股再度回歸8元/股之下。
公開信息顯示，涉事的申萬菱信智能驅動，成立於2018年6月13日。而徐遠航是第三任基金經理，管理期自2020年7月13日管理至2022年11月14日。數據顯示，該基金在其任職期間的總回報為46.48%；而滬深300的同期表現為-20.18%。
從該基金的過往重倉股數據來看，錦泓集團僅出現過壹次，即在2021年半年報中，且處於申萬菱信智能驅動基金前十大重倉股之首。此時，該基金持有該個股市值為1645萬元，占基金凈值的8.20%。
作為基金經理的徐遠航並非是初出資本市場的新手。公開資料顯示，他的證券從業經驗已經超過11年，先後任職於國泰基金、國金證券、華創證券，2015年9月加入申萬菱信基金，2020年7月管理申萬菱信智能驅動。
記者註意到，2022年11月3日，申萬菱信基金曾發布公告增聘周小波與徐遠航***同管理；11月14日，申萬菱信基金再次發布基金經理變更公告表示，解聘基金經理徐遠航，而此時的離任原因為“個人原因”。
此外，徐遠航還於2022年7月12日管理了壹只新產品，即申萬菱信專精特新主題A，該基金成立時的規模為4445萬份。不過，該基金已交由梁國柱接手管理。
目前，第壹財經記者查閱證監會基金從業人員資格註冊信息時，徐遠航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關記錄”；而靳昕在長江證券官網的人員公示欄中也並無記錄。