本報訊為了進壹步提高中小企業板塊上市公司規範運作水平，保護投資者的合法權益，促進中小企業板塊健康穩定發展，根據中國證監會《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，
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深交所昨日發布《中小企業板塊保薦工作指引》(以下簡稱《指引》)，細化和明確了保薦機構和保薦代表人推薦中小企業到深交所上市及進行持續督導的工作內容和程序。
《指引》明確，保薦機構在推薦證券上市之前，應與深交所簽訂《中小企業板塊上市推薦與持續督導協議》，承諾遵守深交所發布的規則和《指引》的要求，誠實守信，勤勉盡責，做好中小企業板塊上市推薦與持續督導工作。
為了保證保薦機構切實履行保薦職責，《指引》建議保薦機構在推薦證券上市之前，在《保薦協議》中與發行人約定：保薦機構每個季度至少對上市公司進行壹次現場調查；保薦代表人有權列席上市公司的董事會和股東大會；由保薦代表人對上市公司募集資金使用進行監督；上市公司及時提供保薦機構發表獨立意見所必需的資料。
《指引》規定，深交所通過組織保薦機構聯席會議、保薦機構論壇、保薦機構座談會、保薦機構與企業見面會、聯合走訪等形式，為保薦機構和保薦代表人提供服務平臺。深交所在日常工作中，註意收集整理保薦機構和保薦代表人的意見與建議，及時向中國證監會和其它部門反映。
深交所有關負責人表示，中小企業板塊啟動以來，深交所高度重視誠信建設，不斷強化壹線監管。《指引》的發布是深交所落實保薦制度、促進中小企業板塊健康穩定發展的重要舉措，有利於明確保薦機構和保薦代表人的責任，提高中小企業板塊保薦工作質量，確保中小企業板塊的健康穩定發展。
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中小企業板塊保薦工作指引問答
問：《指引》有哪些特點？
答：《指引》的特點主要體現在以下三個方面：
第壹，以現有法規和規章為依據，細化和明確了保薦機構和保薦代表人推薦中小企業到深交所上市及進行持續督導的工作內容和程序。
第二，突出交易所自律監管，保薦機構在推薦證券上市之前，應與深交所簽訂《中小企業板塊上市推薦與持續督導協議》，承諾遵守《股票上市規則》、《中小企業板塊上市公司特別規定》和本指引的要求。
第三，結合中小企業板塊上市公司的特殊問題，如股權集中度較高，募集資金投向變更、關聯交易、為他人提供擔保和委托理財比較容易發生等，本指引對保薦機構和保薦代表人提出了更有針對性的督導要求，進壹步防範中小企業的風險。
問：《指引》從哪些方面對保薦機構和保薦代表人提出了要求？
答：根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，《中小企業板塊保薦工作指引》規定了更為詳細、更為具體的保薦工作要求：
壹是進壹步明確保薦機構報告要求。第壹，及時報告要求。保薦機構在持續督導期間遇到以下情形應當及時向深交所報告：上市公司可能存在違反《股票上市規則》或《中小企業板塊上市公司特別規定》的行為；中介機構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或者其他不當情形；上市公司經營環境、業務狀況、股權變動、管理狀況、市場營銷、核心技術、財務狀況發生重大變化。第二，定期報告要求。保薦機構應當在每年上半年結束後10個工作日內向我所報送“半年度保薦工作報告書”，在年度結束後20個工作日內向我所報送“年度保薦工作報告書”，報告保薦職責的履行情況。
二是建立重大事項發表意見制度。在持續督導期間，保薦機構應當就上市公司募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、委托理財等重大事項發表獨立意見，並由上市公司對外公告時壹並予以披露，以強化保薦機構對上市公司重大決策事項的監督。
三是建立保薦代表人約見制度。深交所在信息披露監管中發現疑點和問題，可以約見保薦代表人質詢。
問：《指引》建議保薦機構采取哪些措施保證保薦義務的嚴格履行？
答：為了保證保薦機構切實履行保薦職責，本指引建議保薦機構在推薦證券上市之前，在《保薦協議》中與發行人約定以下事項：
壹是建立定期現場調查制度。在持續督導期間，保薦機構每個季度至少對上市公司進行壹次現場調查，主要調查公司治理和內部控制是否有效；信息披露是否與事實相符；募集資金使用與招股說明書中載明的用途是否壹致；關聯交易、為他人提供擔保、對外投資是否履行了規定的程序等。
二是明確保薦代表人有權列席上市公司的董事會和股東大會。
三是鼓勵建立募集資金專戶存儲制度。由上市公司自主確定壹家商業銀行作為募集資金托管銀行，並與該商業銀行、保薦機構簽訂三方協議，協議內容主要包括：第壹，上市公司將募集資金集中存放在壹個專用賬戶中；第二，上市公司壹次或壹年內累計從募集資金專用賬戶中支取的金額達到壹定額度以上的，應當知會保薦代表人；第三，上市公司授權保薦代表人可以隨時到商業銀行查詢募集資金專用賬戶資料。
四是上市公司保證及時提供保薦機構發表獨立意見所必需的資料。
問：深交所如何對保薦機構和保薦代表人進行管理？