《銷售辦法》是《證券投資基金法》的基礎性配套規則，於2004年首次發布，並於2011年、2013年作了兩次修訂。《銷售辦法》自發布實施以來，在規範基金銷售業務秩序，保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。近年來，隨著資本市場改革的持續深化，基金市場環境發生較大變化，《銷售辦法》已不能完全適應行業發展需要，需適時予以調整。
本次修訂的基本思路是，以保護投資者合法權益為出發點和落腳點，堅持問題和風險導向，堅守資金和交易安全、銷售行為合規性底線要求，嚴格落實銷售適當性，著力提升基金銷售機構專業服務能力和合規風控水平，強化樹立長期理性投資理念，積極培育基金行業良性發展生態。二、主要修訂內容
（壹）強化基金銷售活動持牌要求，厘清基金銷售機構及相關基金服務機構職責邊界。明晰基金銷售業務內涵外延，以及基金銷售機構及相關基金服務機構的履職規範；厘清基金銷售機構與非持牌互聯網平臺合作的業務邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機構規範利用互聯網平臺拓展客戶。
（二）優化基金銷售機構準入、退出機制，著力構建進退有序、良性發展的行業生態。調整優化資格註冊程序，實行“先批後籌”；整合各類金融機構註冊條件，進壹步完善獨立基金銷售機構（以下簡稱獨銷機構）及其股東準入要求；根據《證券投資基金法》授權，強化停止業務、吊銷牌照等制度安排；借鑒成熟監管經驗，對新註冊機構引入基金銷售業務許可證有效期延續制度（以下簡稱牌照續展制度），促進基金銷售機構規範有序發展。
（三）夯實業務規範與機構管控要求，推動構建以投資者利益為核心、促進長期理性投資的體制機制。充實完善基金銷售業務規範，突出強調銷售行為底線要求，細化銷售費用揭示、客戶持續服務等投資者保護與服務要求，推動基金銷售機構構建以投資者利益為核心、促進長期理性投資的考核體系；強化私募基金銷售業務規範，從產品盡調、風險揭示、利益沖突防範等方面加強風險管控；增設“內部控制與風險管理”專章，要求各類基金銷售機構健全與基金銷售業務匹配的內部制度。
（四）完善獨銷機構監管，促進獨銷機構專業合規穩健發展。完善對獨銷機構股權管理與內部治理的要求，實施“壹參壹控”，將獨銷機構實際控制人納入監管。強化展業獨立性，並在合規風控、分支機構管理、展業範圍、自有資金運用等方面提出針對性要求。
為明確規則實施安排，我會同時配套發布了《關於實施 的規定》。此外，為加強對基金宣傳推介行為的監管，我會整合並充實原《銷售辦法》《關於證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》（證監會公告[2008]2號）的相關監管要求，形成《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》壹並發布，自2020年10月1日起施行。三、公開征求意見及采納情況
公開征求意見期間，***收到126家機構和21名個人的意見。經匯總梳理，逐條研究，我會對合理意見建議均予以吸收采納，主要涉及以下方面：壹是調整獨銷機構展業範圍限制，除公募基金銷售外，允許獨銷機構從事私募證券投資基金銷售業務，證監會另有規定的從其規定。二是調整完善獨銷機構5％以上股東資本實力等要求，完善獨銷機構控股股東公司治理等要求。三是優化牌照續展制度。對《銷售辦法》修訂發布後新註冊機構執行續展安排，並將不予續展主要限定在三類情形，包括不能滿足基礎展業條件、合規內控嚴重缺失、未實質開展公募基金銷售業務。四是細化完善銷售業務規範。推動構建基金銷售機構長期考核機制；明確行業客戶維護費收取上限，夯實行業持續發展基礎。五是進壹步推進簡政放權。取消宣傳推介材料事前備案要求，改為基金銷售機構內部審查並存檔備查；將獨銷機構部分重要事項變更從事前備案調整為事後備案，並加強事中事後監管等。四、新規實施後的過渡安排
為促進法規平穩落地施行，《實施規定》對規則實施後的部分規範事項給予了足夠的過渡期。壹是對基金銷售機構人員配備、信息技術系統改造或銷售文件調整等事項，給予1年過渡期。二是對獨銷機構業務範圍及其他規範事項，給予2年過渡期。其中，獨銷機構從事法定以外產品銷售業務的，在過渡期內，相關產品銷售保有規模應當有序壓降。