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壹、 單選題 （10×1分=10）
1、 當股票價格持續上升時，這種股價走勢被稱為---------
a看漲市場 b空頭市場 c看跌市場 d交易市場
2、--------是證券發行者公開向社會公眾投資者發售證券的壹種方式。
a不公開發行 b增資發行 c公開發行 d面額發行
3、--------也稱高新技術板市場，即為壹些達不到上市標準的高新技術公司發行股票並為其上市交易提供機會的交易市場。
a壹級市場 b初級市場 c二板市場 d櫃臺交易市場
4、--------是證券投資者對證券商所作的業務指示
a開戶 b委托 c清算 d交割
5、--------是由中央政府為籌集資金而公開發行的債務憑證
a地方債券 b金融債券 c公司債券 d國家債券
6、--------是指過去的業績與盈余都有良好表現，而其未來的利潤仍能穩定增長的股票
a成長股 b投機股 c防守股 d績優股
7、-------是指其銷售額與收益額在不斷地迅速增長，並且其增長速度快於整個國家及其所在行業的公司所發行的股票
a收入股 b概念股 c成長股 d股價循環股
8、上證30指數樣本股上市公司股票有-------
a青島海爾 b深發展 c深天健 d中關村
9、深發展公布分紅方案：每10股送5股，其除權日的收盤價為15元，其除權價為
a 11 b 12 c 10 d 13
10、技術分析的反轉形態有------
a三角形 b頭肩形 c旗形 d長盒形
二、 多選題 （10×2分=20分）
1、 以下哪些風險屬於系統風險------
a利率風險 b購買力風險 c市場風險 d財務風險
2、 證券市場的參與者主要有------
a籌資者 b中介機構 c監督機構 d投資者
3、 證券發行方式主要有-------
a公開發行 b不公開發行 c增資發行 d時價發行
4、 證券發行價格有-------
a面額發行 b時價發行 c折價發行 d自營發行
5、 證券交易所的證券商有------
a經紀商 b自營商 c零數自營商 d自營經紀人
6、 櫃臺交易市場的特點有-------
a分散 b廣泛 c靈活 d小額
7、 場外交易就方法有------
a自營買賣 b代理買賣 c競價買賣 d定價買賣
8、 債券的特點有-------
a安全性 b流動性 c收益性 d期限性
9、 按債券的發行主體分，可分為------
a國債 b地方債 c金融債 d公司債
10、 證券投資基本原則有------
a自有資金原則 b長期投資原則 c分散組合原則 d相對收益原則
三、 判斷題 （10×1分=10分）
1、 股票屬於貨幣證券的範疇
2、 經營風險是壹種非系統性風險
3、 證券的包銷方式可分為全額包銷、定額包銷和余額包銷三種形式
4、 上海證券交易所是以會員制形式組成的，為盈利性的法人組織
5、 納斯達克市場是全球最著名、最成功的二板市場
6、 著名的證券評估機構有美國的穆迪公司和標準—普爾公司
7、 投資基金是壹種金融信托形式
8、 基本分析是對影響股價波動的基本面因素進行分析，從而認識股價波動和未來走勢的壹種方法
9、 技術分析能保證妳壹定賺錢
10、 在選擇股票時，不要購入太多的熱門股
四、 名詞解釋（5×3分=15分）
1、證券投資風險 2、預約回購交易 3、股票 4、債券 5、投資基金
五、 計算題 （1×5分=5分）
深天健股份公司公布分紅配股方案：每10股送5股配5股，配股價為12元，該股票在除權日的收盤價為15元。求深天健的除權報價。
六、 問答題 （8×5分=40分）
1、 影響投資者在儲蓄和證券投資之間進行選擇的因素有哪些
2、 證券投資與證券投機的區別有哪些
3、 證券交易的原則有哪些
4、 債券投資風險主要有哪些
5、 投資基金的特點有哪些
6、 影響股價波動的原因有哪些
7、 技術分析的理論依據是什麽
8、 相對收益最大化的含義是什麽