1. 市場上***有27只權益類發起式基金，包括混合型、指數型、主動股票型等基金，其中14只基金成立以來獲得負收益，10只為正收益，均值為負。
2. 華商價值***享（愛基，凈值，資訊）靈活配置（630016）以成立以來收益30.59%居首，上證能源交易型指數發起（510610）以成立以來收益-31.48%墊底。對比發現，權益類發起式基金首尾業績相差62.07%，呈現嚴重的分化現象。權益類發起式基金平均年化收益率為-2.67%。與此同時，同類型非發起式基金平均年化收益率為2.78%。
3. 可見，權益類發起式基金整體表現並不理想，與同類基金相比不具優勢，見表1。發起式基金作為壹種創新形式，其最大優點是實現投資者和基金管理者的“利益捆綁，實現***贏”，邏輯上應該對基金業績起正面激勵作用。但從統計結果來看，這壹“風險***擔，利益***享”的模式對基金收益並未達到預期的促進作用。
4. 發起式基金不賺錢，未有顯著超額收益。主要原因可能在於利益捆綁在壹起，基金的運作偏向保守，而近幾年的行情往往更需進取。在選擇基金時，還需綜合考慮，發起式可以作為壹個重要的因素，但不是主要因素。
1.發起式基金降低了募集成立的門檻，同時強化了基金退出機制，即發起式基金需在基金合同中約定，基金合同生效三年後，若基金資產規模低於2億元的，基金合同自動終止，同時不得通過召開持有人大會的方式延續。
2.基金公司在申請募集發起式基金的文件中，需提交股東、公司、高管以及基金經理等發起資金提供方出具的承諾函，說明其承諾購買的份額及鎖定期限。在基金名稱中需註明“××發起式基金”，並在基金合同生效公告、基金定期報告中披露發起資金持有基金的份額、期限及期間的變動情況。
3.高管或基金經理在份額鎖定期離職不能提前贖回發起份額。6月20日，證監會公布《關於修改第六條及第十二條的決定》，為發起式基金推出預留空間。