CISI的特許財富管理師(CWM)和投資顧問文憑(IAD)(證券)都在金融行為監管局(FCA)的監管之下。RDR活動)活動2(對非利益相關者養老金計劃、個人養老金計劃或經紀基金的證券提供個人建議)需要專業資格證書。根據中國證監會分別與英國財政部、英國證券投資委員會和英國金融行為監管局簽署的《證券期貨監管合作諒解備忘錄》和《上海-倫敦股票市場互聯互通機制諒解備忘錄》，上述證書成功獲得中國證監會海外職業資格證書認可。
特許財富管理師(CWM)主要以財富管理和資產管理為主。它是由特許證券與投資學會(CISI)主辦的金融行業資格認證，是針對財富經理、IFA獨立財務顧問、私人客戶經理、全權投資組合經理和私人銀行家的專業認證。其主要雇主為全球投行、銀行、第三方財富管理機構，主要服務於“高凈值人群”，更適合從事資產管理等相關工作的員工，尤其是中、前臺人員。
Matteo Pallotta，特許MCSI和特許財富經理(CWM)，是Wherefor Group的創始合夥人，Wherefor Group是第壹家與R&D和深圳創新合作的全球私人控股投資銀行。他說:“作為CISI的特許會員和特許財富經理，我壹直受益於它在全球金融服務業的推廣。CISI因在金融服務行業建立了最高水平的專業和誠信而聞名於英國和世界上許多國家和地區。在中國這個擁有巨大且不斷開放的金融市場的國家，獲得這樣的認可是非常重要的。我相信這也將為與當地利益相關者的發展機會整合以及未來的進壹步發展鋪平道路。”