2021年06月09日，中基協通過AMBERS系統發布《關於加強私募基金管理機構從業人員資格註冊有關事項的通知》，《通知》重申了申請機構員工 人數要求 及 兼職要求 。
此外，《通知》明確指出，對於不符合相關員工人數要求的 請於3個月內盡快完成整改 ，整改期後協會將對仍不符合要求的管理人采取進壹步自律措施。
對於《通知》，我們提示各私募管理人，重點註意如下：
中基協整改的目的？
中基協監管驗收標準？
經和協會工作人員咨詢， 此次整改對象包括全部私募基金管理人 ，所有存續的管理人都要對自身的員工人數進行自查和整改，滿足協會要求。
全國所有類型的2.46萬家私募管理人中，目前有 約9900多家 私募管理人在從業人員管理平臺登記的全職員工人數少於5人！
若按照中基協要求私募管理人要增加全職人員到5人及以上，大約有 40%的私募管理人 ，需要在未來3個月的時間內進行整改。
由此，不難看出，中基協此舉會增加私募管理人的合規運營成本。
而中基協整改的目的便在於 逐步“出清/清退” 那些無法完成合規運營的“空殼/小私募管理人”。
經和協會工作人員咨詢，3個月後監管驗收的判斷依據在於，審核各私募管理人的從業人員管理平臺， 看其平臺登記的“全職員工人數”是否不低於5人。
各私募管理人可以登錄自家從業人員管理平臺（/web/login.html）或者是在中基協-私募基金管理人分類查詢公示（/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html），查詢自家的全職員工人數。
?“全職員工”如何界定？
退休返聘人員是否屬於“全職員工”？
?“5名”數量如何界定？
對於全職員工，指的是和私募管理人 簽署了勞動合同 +並為其 繳納了社保 的人員。
若員工年齡較大已經退休，則對於該類退休返聘員工，私募管理人可以不用為其繳納社保，但需要提供其退休證。
退休返聘員工屬於“全職員工”。
全職員工，包括高級管理人員與普通員工。
中基協認為，高管指私募管理人的法定代表人/或執行事務合夥人（委派代表）、執行董事/或董事長、總經理、副總經理（如有）和合規/風控負責人。
而普通員工，指除高管之外的，其他如從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究、財務、行政等職務的員工。
對於員工人數認定的問題，5名數量該如何認定呢？
事實上，凡是和私募管理人簽訂了勞動合同+繳納了社保的人員，都算是全職員工；退休返聘人員也同樣算是全職員工。
但是，兼職員工不應當計入全職員工人數。
對於在於壹些集團化私募管理人或者關聯化私募管理人中，同壹人兼任多個私募管理人的法定代表人或其他高管職務的，其在為其繳納社保的私募管理人下可以認定為全職員工，在另外的私募管理人下只能認定為兼職，進而不能認定為全職員工。
以上所說全職員工人數數量大於等於5名，同時均在機構從業人員管理平臺進行了人員錄入（ 有基金從業資格的進行資格註冊錄入 或 無基金從業資格的進行無從業資格信息錄入 ），即符合整改要求。
5名全職員工都要求有基金從業資格嗎？
未考試的全職員工是否需要註冊並錄入從業系統？
關於全體員工的基金從業資格：
由此，實際上，我們建議申請機構 只能有從事財務和行政人事 方面工作的員工可以沒有基金從業資格，其他的人員都應當具備基金從業資格。
另外，很多私募管理人疑惑，沒有基金從業資格或者壓根未參加考試的全職員工，是否需要為其註冊並錄入從業系統？要是需要註冊並錄入的話，在哪兒/哪個端口操作？
我們明確答復各私募管理人，對於沒有基金從業資格或者壓根未參加考試的全職員工， 需要 為其註冊並錄入從業系統，其即便沒有通過考試，也可以錄入從業人員管理平臺， 屬於有效人數。
至於操作路徑，最近中基協對於從業人員管理平臺進行了系統優化和更新，新增了“無從業資格”申請類別。
在私募管理人-機構管理員賬戶中，為無從業資格的全職員工新設-個人用戶賬號後，該無從業資格人員登錄其-個人用戶端口，進行基本信息、教育經歷、工作經歷填報後，在“從業資格”模塊的申請類別上， 勾選“無從業資格”即可。 示圖如下：
寫在最後的幾點建議
第壹，各私募管理人確認下，自家機構在從業人員管理平臺登記的全職員工人數低於5人的原因是什麽？是不是僅僅只是忘記錄入了？
部分管理人的全職員工人數是不低於5人的，但因為忽視合規運營，忘記進行從業人員管理平臺的人員註冊和錄入了。
這種情況，建議自行對照《登記法律意見書》中載明的人員履歷信息完成註冊和錄入，或者自行梳理核對相關全職員工的履歷信息後完成註冊和錄入。
額外提醒，對於自家全職員工的履歷信息，建議認真梳理核對，因為 新的從業人員管理平臺對人員的履歷信息進行錄入註冊後，其個人履歷信息將無法修改調整，無法刪除，請慎重。
第二，建議各私募管理人自查下，對於那些高管或普通員工已經實際離職但尚未辦理完AMBERS系統重大變更或從業系統離職的歷史遺留人員，可同步在3個月的期限內梳理剔除。
第三，若確實是缺少全職員工，則建議各私募管理人盡快找尋到合適的人選，盡快補足5名全職員工並盡快完成從業系統的錄入和註冊。
可以是找尋到那些已通過基金從業資格考試（或者是等同已通過基金從業資格考試）的人選，直接進行從業系統的錄入和註冊，或者是補齊近兩年30個培訓學時後在進行從業系統的錄入和註冊。
第四，對於完成從業人員管理平臺註冊的人員， 自第二年起， 需要完成每年的後續培訓，別忘了。
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如有需要，關註私信。