在我國,證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群,而股票市場又是壹個高利潤,高風險的載體。從業人員熟悉細則,又掌握大量資源和信息,在壹定程度上也是最容易從中獲利的壹個群體。
然而,我國向來有著明文規定,禁止證券從業人員以及證券行業監管人員持有股票以及買賣股票。此類禁止是立足於證券市場對公開公正的基本要求,結合證券從業人員的職業特征所做出的十分重要的舉措。