2014年6月10日，中國證監會下發《關於做好有關私募產品備案管理及風險監測工作的通知》，中國證券業協會和中證資本市場發展監測中心原承擔的三項職責劃歸基金業協會。這三項職責包括：①證券公司客戶資產管理計劃備案和監測監控工作；②證券公司直投基金備案和監測監控工作；③基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務備案管理、統計監測工作。