參加基金從業資格考試的人員如有違紀違規行為，中國資產管理協會將視情節輕重，給予取消現場考試成績、禁止考試壹年、禁止考試兩年、禁止考試三年至五年的處罰，並將違紀違規行為通報考生所在單位。對違規的基金從業人員，依據《證券投資基金法》等相關規定予以暫停或取消從業資格。違紀違規違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關處理；構成犯罪的，根據刑法有關規定，由司法機關依法處理，追究其刑事責任。
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