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券商如何通過人工接受大宗交易的方式為客戶辦理股票減持業務?

《業務指南》對會員通過人工受理大宗交易為其客戶辦理減持股份作出了詳細規定。與現有的大宗交易業務類似,要求會員對客戶的身份信息、交易賬戶、交易價格、交易股數、交易金額、減持股數等進行合規檢查。根據相關規定,保證客戶身份信息和交易賬戶準確有效,保證大宗交易申報符合《深圳證券交易所交易規則》中關於大宗交易的相關規定,保證減持股份數量符合《若幹規定》及《實施細則》中的相關減持比例。

需要註意的是,由於人工受理,會員應實時處理投資者通過大宗交易申報的股份數量或資金金額,以確保人工申報的數據及時納入交易管理系統,防範清算交收違約風險。

在具體辦理程序上,壹是交易雙方所涉及的會員應全面準確了解買賣雙方信息、申報說明要素、股東類型、股份來源等。對同壹筆交易,填寫《深交所上市公司股東董大宗交易手工受理申請表》(以下簡稱《申請表》)並加蓋會員單位、分支機構或相關業務部門公章;二是交易雙方涉及的會員須於交易日13: 00前將申請表傳真至交易所市場監管部,並電話確認;第三,根據有關規定,交易所將對符合要求的申請進行處理。大宗交易具體交易結果以中國結算深圳分公司當日確認發送的結算交割數據為準,交易所不再發送交易退回信息;對不符合要求的申請,我們不予受理,並電話通知會員業務聯系人。