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基金備案法規有哪些基金備案法規

公募基金登記備案流程?

首先,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公募基金的發行實行審核制,需要經歷申請註冊-發行審核-產品募集-備案審核-公告成立五個階段。

1.申請註冊。基金管理人需要向證監會提交基金合同、托管協議、招募說明書草案;申請報告;法律意見書等材料。

2.發行審核。證監會在收到基金管理人提交的註冊申請材料後6個月內進行審核,作出註冊或者不予註冊的決定。

3.產品募集。基金管理人需要在證監會批準發行之日起6個月內開始募集,並在募集開始後3個月內完成募集。

4.備案審核。基金募集完畢後,基金管理人需要向證監會申請基金備案。在備案階段,證監會主要審核的是基金募集規模是否達到了相應的標準,比如,封閉式基金要達到預設規模的80%、開放式基金要超過準予註冊的最低標準。為此,管理人需要向證監會提交產品募集規模的驗資報告,待證監會審核通過後即完成備案。

5.公告成立。基金管理人應在收到證監會備案確認文書的次日進行公告。

基金公司備案條件是什麽?

私募基金備案:法律意見書、驗資報告、審計報告(這些按照正常程序出具即可);主要難題在高管人員簡歷方面,學歷越高越好,從業經歷需要豐富,具有相關任職能力。