基金管理人高級管理層負責制定書面合規政策，並根據合規風險管理狀況和法律、法規、標準的變化及時修訂合規政策，經董事會審議通過後傳達給全體員工，定期評估合規政策及執行情況；如果發現重大合規問題，管理層必須立即向董事會報告。