1、投資風控是內部控制業務的重要組成部分。
2、投資風控的管理體系——五級實施、獨立監督。
A、合規監察委員會、督察長：
確保投資管理制度、投資決策程序的合法、合規性
B、投資管理委員會：--總經理負責制
審議基金的資產配置方案、投資組合方案、重倉股方案
C、風險控制委員會：-- 督察長負責制
負責投資管理制度、風險控制制度的有效執行，對投資有否決權
D、監察稽核部：
對投資研究日常工作進行檢查、控制
E、基金部、研究部。
基金部：排除投資風險、尋找投資機會，構造投資組合，下達投資指令。
研究部：構造初級股票庫、組合風險分析提示、業績歸因分析。
交易室：核對指令的合法合規性，執行交易指令。
3、投資風控的制度設計——全程、全員風險管理貫穿投資流程的各個環節。