獨立基金銷售機構發生下列事項的，應當在5個工作日內向住所地中國證監 會派出機構備案：
(1)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經營範圍、註冊資本、高級管理人員；
(2)新增持有5%以上股權的股東，變更控股股東、實際控制人；
(3)持有5%以上股權的股東變更姓名、名稱，或者質押所持獨立基金銷售機構的股權；
(4)設立、撤銷分支機構，變更分支機構名稱、營業場所；
(5)對外進行股權投資或者提供擔保；
(6)中國證監會規定的其他事項。
住所地中國證監會派出機構收到備案材料後應當進行核查，發現備案事項不符合法律、行政法規及中國證監會規定的，應當責令整改。