分析師的職業道德準則是什麽?無論什麽職業,什麽行業,都有自己的職業道德準則,尤其是壹些金融產品更需要講究職業道德和規則。現在給大家分享壹下分析師的職業道德準則是什麽。
分析師職業道德規範1分析師職業道德規範
第壹章
總則第壹條為促使中國證券分析師更好地履行職責,保持應有的職業行為規範,保證並不斷提高其職業水平,在社會公眾中樹立良好的職業形象,根據國家法律法規的有關規定,制定本準則。
第二條證券分析師職業道德規範是指證券分析師在業務及相關活動中應當遵守的行為準則,是對證券分析師職業道德、執業紀律、專業能力和職業責任的基本規定和要求。
第三條本準則適用於證券分析師及其助理以及其他協助證券分析師開展業務的專業人員,對上述人員具有同等約束力。
第四條除另有規定外,本準則適用於證券分析師所從事的各類業務。
第二章
基本要求第五條中國證券分析師應當熱愛中華人民共和國,遵守國家法律、法規和其他規章制度的規定。
第六條證券分析師在執行業務過程中,必須遵循獨立、誠信、審慎、客觀、勤勉、公正、公平的原則,為社會各界提供專業服務,努力提高證券分析師的整體社會聲譽和地位。
第七條獨立誠信原則是指證券分析師應當誠實守信,保持執業中立,做出獨立判斷和評價。不得在執業活動中利用身份、地位和內幕信息為自己或他人謀取私利,不得向投資者或委托單位提供有重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
第八條審慎性和客觀性原則是指證券分析師應當基於充分的分析研究和完整詳實的公開披露信息,以應有的職業謹慎,客觀地做出投資分析、預測和建議,不得斷章取義、篡改相關信息,不得因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
第九條勤勉盡責原則是指證券分析師應當本著對公眾投資者和客戶高度負責的精神,對與投資分析、預測和咨詢服務有關的所有問題進行盡可能全面、詳細和深入的調查研究,認真履行其應盡的專業職責,維護證券分析師的職業聲譽,避免重大遺漏和錯誤,為投資者和委托單位提供高度專業的意見。
第十條公正公平原則是指證券分析師必須對其建議和結論及推理過程的公正性負責,不得就同壹問題同時向不同投資者或委托單位提供意見相反、相互矛盾的投資分析、預測或建議。
第三章
執業紀律第十壹條證券分析師應當珍惜“證券分析師”稱號,不得從事有損證券分析師職業形象的行為。
第十二條證券分析師應當平等對待投資者和委托單位,遵循公平、公正的原則。但允許證券分析師根據不同投資者或委托單位的財務狀況、投資經驗和投資目的,提出適合不同投資者或委托單位的具體投資組合建議。
第十三條證券分析師在表達投資分析、預測或者建議時,應當嚴格區分客觀事實和主觀判斷,明確重要事實。
第十四條證券分析師應當妥善保存投資分析、預測或者建議所使用和依據的原始資料,以備查考,保存期自做出投資分析、預測或者建議之日起不少於兩年。
第十五條證券分析師應當對在執業過程中獲得的未公開的重要信息履行保密義務,不得泄露、傳遞或者暗示他人或者建議投資者、委托單位據此買賣證券。
第十六條證券分析師在進行投資預測等具有不確定因素的工作時,不得向投資者或委托單位作出保證。第十七條證券分析師應當相互尊重,團結協作,共同維護和提升本行業的職業道德和聲譽。
第四章附則第十八條
本準則的內容由中國證券業協會證券分析師專業委員會負責解釋。第十九條本準則自發布之日起施行。
分析師職業道德規範2中國證券分析師應當熱愛中華人民共和國,遵守國家法律、法規和其他規章制度的規定。
證券分析師在業務執行過程中必須遵守獨立、誠信、審慎、客觀、勤勉、公正、公平的原則,為社會各界提供專業服務,努力提高證券分析師的整體社會聲譽和地位。
獨立和誠信原則意味著證券分析師應該誠實,在執業中保持中立,並做出獨立的判斷和評價。不得在執業活動中利用身份、地位和內幕信息為自己或他人謀取私利,不得向投資者或委托單位提供有重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
謹慎性和客觀性原則是指證券分析師應當基於透徹的分析研究和完整詳實的公開披露信息,客觀地提出投資分析、預測和建議,不得斷章取義或篡改相關信息,不得因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
勤勉盡責原則是指證券分析師應當本著對公眾投資者和客戶高度負責的精神,對與投資分析、預測和咨詢服務有關的所有問題進行盡可能全面、詳細和深入的調查研究,認真履行其應盡的職業責任,維護證券分析師的職業聲譽,避免重大遺漏和錯誤,從而為投資者和委托單位提供高度專業的意見。
公正公平原則是指證券分析師必須對其建議和推理過程的公正性負責,不得就同壹問題同時向不同投資者或委托單位提供意見相反、相互矛盾的投資分析、預測或建議。