SAC證券業從業資格考試統編教材?證券交易2009
書籍作者:
書籍出版社: 中國財政經濟出版社; 第1版 (2009年5月1日)
書籍書名:SAC證券業從業資格考試統編教材-證券交易2009
書籍ISBN: 9787509513736
書籍裝幀:平裝
書籍頁碼: 298
書籍開本: 16
書籍中文:中文
出版日期：
市場原價：￥35.00元
書籍產品標識:asinB002HRFNXS 第壹章 證券交易概述
第壹節 證券交易的概念和基本要素
第二節 證券交易程序和交易機制
第三節 證券交易所的會員和席位
第二章 證券經紀業務
第壹節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券經紀關系的建立
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節 證券經紀業務的內部控制與操作規範
第七節 證券經紀業務的風險及其防範
第三章 經紀業務相關實務
第壹節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第二節 股票網上發行
第三節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第四節 基金、權證和轉債的相關操作
第五節 代辦股份轉讓
第六節 期貨交易的中間介紹
第四章 特別交易事項及其監管
第壹節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
第五章 證券自營業務
第壹節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第六章 資產管理業務
第壹節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第七章 融資融券業務
第壹節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第八章 債券回購交易
第壹節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第九章 證券交易的結算
第壹節 清算與交收的含義
第二節 結算賬戶的管理
第三節 A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節 B股的清算與交收
第五節 債券回購交易的清算與交收
第六節 交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節 權證的清算與交收
第八節 融資融券業務的清算與交收
後記 隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民***和國證券法》、《中華人民***和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規範證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據壹年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第壹，根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，增補或修改相應內容，包括證券公司合規管理相關制度、證券公司風險控制指標、與證券公司業務及設立分支機構相關的內容等；第二，根據新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》修訂有關發行保薦制度的內容； 2009年《證券業從業資格考試統編教材》由中國證券業協會主持修訂。此套考試指定教材的修訂工作分為5個小組進行，霍文文、張望、王建業、李康、杜書明同誌分別主持《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》的修訂工作。參加教材編寫、修改工作的人員有申屹、駱玉鼎、吳順虎、梅慎實、鄒穎、金劍華、高占軍、李德峰、李相宏、龔仰樹、陳加贊、張銀旗、陳宏、侯定海、張建春、趙建明、林曉征等。在本次教材修訂過程中，周自盛、趙山忠、李明、劉秀毓、曹淮揚、徐風雷、沙雁、楊亦新、李洪濤、高潤恒、莊奇、張軍、鄭鋒、何勤、王嫻、王麗、孫培源、拓小燕、蔣顓頊、李瑩、高天紅、王賢英、黃永剛、周楊等同誌提出了寶貴的修改意見和建議。
教材的修訂還得到了中國證監會機構監管部、發行監管部、市場監管部、基金監管部、上市公司監管部、上海專員辦和中國證券登記結算有限責任公司的大力支持；得到了上海財經大學、中央財經大學、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券公司、光大銀行基金托管部、興業銀行資產托管部、國泰君安證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司的幫助。
在本套教材的編輯出版過程中，中國財政經濟出版社做了大量工作，在此壹並表示感謝。