目錄
產生背景
考試簡介
執業證書申請、管理
適合人群、使用範圍
申請程序
報名條件與方式
證券從業資格考試適合人群
考試教材版本
考試科目及時間
成績與證書管理
題目構成
評分標準
常見題型
考前註意事項
證券市場禁入規定
2010年考試時間
制度特點
2010年證券業從業人員資格考試大綱產生背景
考試簡介
執業證書申請、管理
適合人群、使用範圍
申請程序
報名條件與方式
證券從業資格考試適合人群
考試教材版本
考試科目及時間成績與證書管理題目構成評分標準常見題型考前註意事項證券市場禁入規定2010年考試時間制度特點2010年證券業從業人員資格考試大綱展開 編輯本段產生背景
1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得壹種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。
編輯本段考試簡介
中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。 證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，從事相應的證券活動。 考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意壹門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。 證券從業資格證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，全國範圍內有效。
編輯本段執業證書申請、管理
申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格 證券從業資格證樣本
、聲譽方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。 執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。 協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。 取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。
編輯本段適合人群、使用範圍
概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。 具體如下： 1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員； 2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員； 3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員； 4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員； 5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。 相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
編輯本段申請程序
壹.報送申請材料 申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料： 1.證監會統壹印制的申請表； 2.身份證； 3.學歷證書； 4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書； 5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料； 6.證監會要求報送的其他材料。 各證券中介機構應負責統壹報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統壹轉報。 二.資格審查與資格證書類別 證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別： 1.證券代理發行從業資格； 2.證券經紀從業資格； 3.投資顧問從業資格； 4.證券中介機構電腦管理從業資格； 5.證監會認為需要認定的其他類別。 證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書； 證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書； 證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書； 證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的壹種； 各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。 中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公布。
編輯本段報名條件與方式
自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。 （壹）報名截止日年滿 18周歲； （二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑； （三）具有完全民事行為能力。 報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
編輯本段證券從業資格考試適合人群
協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
編輯本段考試教材版本
2010年最新證券考試教材
2010年證券從業資格考試教[1][2]材及 2010最新證券考試配套輔導書
輔導書由協會指定統壹使用 中國證券業協會編，中國財政經濟出版社出版，2010年3月、5月全國證券從業資格考試仍使用2009年版考試大綱及教材，2010年10月、12月全國證券從業資格考試使用2010年版考試大綱及教材； 2010年版教材[3]出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷 2010年版教材及輔導書於2010年7月5日全國統壹上市銷售。
編輯本段考試科目及時間
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識 2010最新考試參考教材
》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。 基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。 方式： 全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。