證券自營業務由於證券公司在交易成本、資金實力、信息獲取、交易條件便利等方面相對於投資者具有優勢,因此自營活動中容易存在操縱市場、內幕交易等不當行為。董事會是自營業務的最高決策機構,投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。對自營資金實行獨立清算制度。自營業務的資金必須以公司的名義獲得。禁止以個人名義從自營賬戶轉出資金,禁止從自營賬戶提取現金。證券公司應當建立防火墻制度,確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計等方面嚴格分離。與證券交易和證券投資活動相關的證券投資咨詢業務和財務咨詢業務。證券資產管理行業以客戶委托的資產在證券市場從事股票、債券等金融工具的組合投資,實現委托資產收益最大化。