1. 索賠程序: 證監會(局)立案調查—行政處罰通知書—股東準備索賠材料—向法院出具行政處罰決定書備案—開庭審理 。調查時間壹般為6個月，最短37天，最長2年以上。壹旦立案調查，表明初步違法證據已經掌握，行政處罰是壹個高概率事件。處罰是法院立案的前置程序。壹般情況下，只有在處罰通知或判決發布後，法院才會正式提起訴訟。主管法院:省級省會城市或計劃經濟特區特定城市的中級人民法院。在司法實踐中，壹審的審判期限在6個月以上，二審的審判期限在6個月以上。股東請求權的準備壹般從上市公司宣布收到中國證監會立案調查通知之日起開始，因為立案調查後的交易對股票請求權有很大影響。所以在立案調查後，我們應該及時聯系韓有為的律師團隊進行咨詢。
2. 關於信息披露的壹天。壹般情況下，上市公司自糾日、證券監管部門立案調查日、新聞媒體公開報道日、調查結果(處罰)通知日均可作為披露日。在披露日期之前賣出的股票和在披露日期之後買入的股票都不能得到補償。系統性風險。法律上沒有具體的規定。法院在計算損失時，會根據同期市場指數的下降情況，扣除壹定比例的系統性風險。地方法院的標準各不相同，從50%到80%不等。
3. 退市風險預警及立案調查對上市公司的影響在立案調查後，根據《信息披露管理辦法》規定，上市公司必須發出警告通知暫停上市的風險，主要提醒投資者的風險，該公司可能退市由於被認定為“重大違反”。根據規定，我們認為這只是壹種“例行公事”。從近年來處罰信披違規的案件來看，被認定為重大違紀和摘牌的可能性非常小。壹般來說，它被責令改正、罰款、警告並禁止進入市場。投資者不必太在意。 在立案調查期間，不得按照非公開發行股份實施細則的規定定向增發。在受到行政處罰的情況下，主板中小板公司壹般不會影響定向增發，創業板公司36個月內不得進行定向增發。