這是壹個悲傷的故事。
昨日(5月25日)，證監會例行新聞發布會對5起案件作出行政處罰，其中華安證券時任員工謝靜違規買賣股票票、私自接受客戶委托進行證券交易案，引發關註。
證券從業人員違法現象時有發生。為什麽這個案子會引起特別大的反響？原因是這個90後幫人炒股，累計成交近654.38+0.7億元，而交易傭金只有2.9萬元。同時，算上謝靜利用妻子賬戶炒股所得的27000元，違法所得為* * * 56000元。廣東證監局給予謝靜警告，沒收全部違法所得，並處以20.4萬元罰款。
幫人炒股654.38+0.7億，只拿了2.9萬的傭金。
根據廣東證監局的處罰決定書，謝靜出生於1990年9月，20116+01年7月6日在華安證券股份有限公司廣州番禺漓江花園證券營業部工作。
任職期間，謝靜的違法行為包括:
證券從業人員非法買賣股票。
2065438年7月+0日至2016年4月26日，謝靜作為證券從業人員，實際控制和使用其妻“李某宇”證券賬戶持有和買賣股票，使用多臺個人電腦和華安證券營業部電腦進行交易決策和下單。上述交易共獲利27000元。
證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券。
謝靜不僅自己炒股，還以證券從業人員身份私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群的委托，與賬戶所有人共同控制、操作何某梅、張某華、謝某群三個證券賬戶，累計成交金額近654.38+0.7億元。在上述交易中，謝靜獲得傭金2.9萬元。
廣東證監局決定:
壹是謝靜證券從業人員違規買賣股票的違法行為，沒收違法所得2.7萬元，罰款5.4萬元；
2.對謝靜證券從業人員私下買賣客戶委托證券的違法行為給予警告，沒收違法所得2.9萬元，並處1.5萬元罰款。
對上述兩項違法行為合並處罰為:警告、沒收違法所得5.6萬元、罰款20.4萬元。
證券從業人員違法現象時有發生。
《證券法》規定禁止證券從業人員參與股票交易，但很多證券從業人員在誘惑面前控制不住自己的手。近年來，中國證監會報告了多起非法股票交易案件。中國基金表示，蔡慧大數據終端統計顯示，今年以來，至少有10名證券從業人員因違規炒股等違規行為被監管部門罰款，涉及至少10家券商，包括CICC、恒泰證券、太平洋證券等。
事實上，目前我國壹直對證券從業人員買賣股票采取全面禁止的措施。但近年來，關於“解禁證券從業人員炒股”的聲音不絕於耳。去年3月，全國兩會期間，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋建議修改《證券法》相關規定，取消證券從業人員買賣股票的限制。
對於是否允許證券從業人員炒股，經濟學家宋清輝曾對《國家商報》表示，“在國外成熟市場，證券從業人員合法持有股票是正常的，但我國當初在這方面做了限制，主要是當時市場環境不成熟，為了防止內幕交易。如今，隨著證券市場機制的不斷完善，誠信的不斷提高，證券法的逐步完善，解禁並規範證券從業人員買賣股票是合理的。”
此外，根據《證券法》第壹百四十五條的規定，證券公司及其從業人員不得不通過其依法設立的營業場所私下接受客戶的委托買賣證券。
中國基金報稱，有券商表示，在利益和經營的壓力下，很多機構對這類違規代客理財往往采取“視而不見”的態度，這也是近年來違規代客理財屢見不鮮的原因。
來源:網易新聞