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有關基金的法律法規

法律主觀:

公募基金自成立以來,始終堅持“受人之托代人理財”的資產管理本源,堅守長期投資、價值投資理念,專註估值合理、業績可持續增長的投資標的,註重均衡配置,追求資產的長期穩定增值。這主要是公募基金的經營管理有著完善的法律法規的依據。壹、基金公司合規人員比例要高於1.5%基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少於公司總部人數的1.5%,且不得少於2人,合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規風險管控難度較大的部門、分支機構應當配備專職合規管理人員。中國基金業協會表示,基金管理公司合規管理人員配備情況不符合《規範》第二十壹條規定的,應盡快通過招聘、調崗等方式,確保在2017年12月31日前符合要求。二、基金公司應遵守五大原則基金管理公司應當通過有效的內部控制措施,將合規管理落到實處。並應當遵循以下五大原則:壹是健全性原則。公司應當設立健全的合規管理制度和體系,配備相應的合規人員,結合本公司的業務規模、類型、內部機構設置等實際情況,做到合規管理的全面覆蓋;二是有效性原則。公司應當運用科學的管理方法和系統化的管理工具,建立有效的合規管理流程,確保公司和基金的合規運作,提高合規管理的有效性;三是權責匹配原則。合規管理中的職權和責任應當在公司董事會、管理層、下屬各單位(各部門、各分支機構、各層級子公司)及工作人員中進行合理分配和安排,做到權責匹配,所有主體對其職責範圍內的違規行為應當承擔相應的合規責任;四是相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡,在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面體現相互制約、相互監督的作用;五是及時性原則。合規管理應當反映基金行業發展的新動向,及時體現法律法規、規範性文件、監管政策、自律規則的最新要求,並不斷進行調整和完善。三、明確督察長職責督察長應按照辦法的規定履行職責,指導合規管理部門開展合規管理工作。包括但不限於合規審查、合規檢查、合規咨詢、合規宣導與培訓、合規情況報告等。而且督察長不得有以下行為:擅自離守,無故不履行責任,違反規定授權他人代為履行職責,利用履行職責之便,謀取私利,濫用職權幹預基金及公司的正常運作等。督察長及合規管理人員,應當嚴格遵守保密制度,對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密任務,不得違反法律法規及公司規定向其他機構、人員泄露非公開信息,或者利用非公開信息為自己或他人進行證券投資活動。四、明確督察長任職要求督察長應當通曉相關法律法規和準則,誠實守信,熟悉證券基金業務,具有雙刃合規管理工作需要的專業知識和技能,並具備以下任職條件:從事證券基金工作十年以上,並且通過中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試。或者從事證券基金工作五年以上,並且通過法律職業資格考試,或者在證券監督機構證券基金業自律組織任職五年以上。當然還有,中國證監會規定的其他條件。五、合規人員比例達到1.5%基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員,不得少於公司總部人數的1.5%,且不得少於2人。合規部門的合規管理人員,不包括風險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規風險管理難度較大的部門,分支機構應當配備專職合規管理人員。六、子公司納入合規體系基金管理公司應當將各層級子公司納入統壹合規管理體系,保證合規文化的壹致性,具體要求包括但不限於壹下幾點:1、要求子公司定期提交合規報告,合規報告的具體內容包括但不限於合規管理的基本情況、合規管理制度制定與執行情況、各項合規管理職能的履行情況、各項業務合規運行情況、合規風險事物的發現及整改情況、下壹階段合規工作的計劃等;2、要求子公司及時報告重大風險事項;3、對子公司合規管理工作及經營管理行為的合規性進行監督和檢查;4、對子公司的基本合規管理制度進行審查;5、物資公司發生重大風險事項的,按照有關制度對主要負責人進行合規責任處理;6、每年對子公司合規管理情況進行考核,以及其他監管機構要求的合規管理事項。七、督察長收入高於中位數督察長經考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名,不得低於中位數水平。合規管理人員經考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額不得低於公司同級別人員的平均水平。八、違法、違規行為的處理基金管理公司人違反本《規範》規定的,協會可以視情節嚴重,對經濟管理公司采取批評、警示、公開譴責、加入黑名單、要求限期改正、清理違規業務、暫停受理業務、暫停部分會員權利、取消會員資格等紀律處分。基金管理公司的董事、監事、董事長、督察長,其他高級管理人員,以及負有直接責任的工作人員未能勤勉職責,致使公司存在重大違法違規行為或重大合規風險的,協會可以視情節嚴重,對其采取通報、批評、警示、公開譴責、加入黑名單、強行參加培訓、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。公募基金的相關法律規定是有很多的,上述列舉的只是其中很小壹部分而已。這些法律法規約束著公募基金行為,同時也為它們做了參考。這樣才能保證公募基金是最透明、最規範的基金。所以,壹般公募基金的資產安全性在壹般人看來更安全,也容易接受。