第壹章 證券市場基礎知識
大綱要求
掌握證券與有價證券的概念、分類和特征；掌握證券市場的概念、特征和基本功能；掌握證券市場的分類；熟悉證券市場參與者的構成及基本特征；了解證券市場的發展歷程；了解我國證券市場歷史發展歷程及對外開放的進程。
掌握股票的概念、性質、特征和類型；熟悉股票的價值與價格；了解影響股票價格的主要因素；了解普通股票股東的權利和義務。
掌握債券的概念、票面要素、性質及特征；熟悉債券的分類、債券與股票的異同點；熟悉我國債券的類別。
掌握遠期合約、期貨、期權等金融衍生工具的基本概念、分類和特征；了解我國現有的金融衍生工具。
熟悉證券發行、交易市場的運行方式；了解我國證券市場主要指數。
掌握證券投資的收益與風險。
壹、核心考點
（壹）證券與證券市場概述
1．證券是指各類記載並代表壹定權利的法律憑證，可以采取紙面、電子等國家許可的形式。
2．有價證券本身是無價值有價格的。有價證券是虛擬資本的壹種形式。
3．有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券(教材中的有價證券即指的是資本證券)，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。詳細分類見表1-1、1-2。
4．有價證券的特征是：期限性、收益性、流動性和風險性。詳見表1-3。
5．證券市場是股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所，證券市場是市場經濟發展到壹定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。
6．證券市場的特征：證券市場是價值直接交換的場所、財產權利直接交換的場所、風險直接交換的場所。
7．證券市場的基本功能：籌資－投資功能、定價功能和資本配置功能。
8．按層次結構劃分，證券市場可分為發行市場和交易市場，或者分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）、三板市場（代辦股份轉讓）；按品種結構劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等；按交易場所結構劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。
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