1.確定證券投資政策包括：▁▁▁▁.
A.確定投資者收益目標
B.投資資金的規模
C.投資對象
D.采取的投資策略和措施
E.采取的投資步驟
2.下列關於各主要投資分析流派基本區別的描述中，正確的是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派認為市場永遠是對的
B.技術分析流派只使用市場內的數據
C.心理分析流派認為市場有時是對的，有時是錯的
D.學術分析流派所作的判斷只具有肯定意義
E.所有的分析流派都是以獲得超過市場平均的收益率為投資目的，即"戰勝市場"
3.目前，完全體系化、系統化的證券投資分析流派是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派
B.技術分析流派
C.心理分析流派
D.學術分析流派
E.市場分析流派
4.技術分析流派的主要理論假設是：▁▁▁▁.
A.市場行為包含壹切信息
B.股票的價格圍繞價值波動
C.市場總是對的
D.價格沿趨勢移動
E.歷史會重演
5.下列關於基本分析流派和技術分析流派優缺點比較的描述中，正確的是：▁▁▁▁.
A.基本分析能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，技術分析考慮問題的範圍相對較窄，對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷
B.基本分析應用較復雜，技術分析應用較簡單
C.基本分析預測的時間跨度較長，技術分析預測的時間跨度較短，只能給出相對短期的結論。
D.基本分析離市場比較遠，技術分析同市場比較接近
E.基本分析和技術分析是相互獨立的兩個流派，不能混淆使用
6.基本分析主要適用於：▁▁▁▁.
A.周期相對比較長的證券價格預測
B.相對成熟的證券市場
C.預測精確度要求不高的領域
D.短期行情的預測
E.獲利周期較短的預測
7.證券投資分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁.
A.潛在風險
B.交易成本
C.股利分配
D.股價走勢
E.經濟政策
8.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每壹種證券在如下哪些方面的特點？▁▁▁▁.
A.市場性
B.風險性
C.收益性
D.流動性
E.時間性
9.關於債券價格、到期收益率與票面利率之間關系的描述中，下列哪些是正確的？▁▁▁▁.
A.票面利率到期收益率 債券價？lt；票面價值
B.票面利率到期收益率 債券價格>票面價值
C.票面利率=到期收益率 債券價格=票面價值
D.票面利率>到期收益率 債券價格票面價值
E.票面利率>到期收益率 債券價格>票面價值
10.利率期限結構理論是由▁▁▁組成的。
A.隨機漫步理論
B.市場預期理論
C.流動性偏好理論
D.市場分割理論
E.貨幣時間理論
11.影響股票投資價值的內部因素有：▁▁▁▁.
A.投資者對股票價格走勢的預期
B.公司盈利水平
C.行業因素
D.公司股份分割
E.公司資產重組
12.下列說法正確的有：▁▁▁▁.
A.用現金流貼現模型計算股票內在價值時，當計算的內部收益率（必要收益率）時，可以考慮購買這種股票
B.用現金流貼現模型計算股票內在價值時，當計算的內部收益率（必要收益率）時，可以考慮購買這種股票
C.零增長模型假定對某種股票永遠支付固定的股利
D.零增長模型適用於確定優先股的價值
E.不變增長模型是零增長模型的壹個特例
13.開放式基金的價格可以分為：▁▁▁▁.
A.發行價格
B.申購價格
C.交易價格
D.贖回價格
E.成交價格
14.在統計GDP時，壹般以"長住居民"為標準，長住居民包括：▁▁▁▁.
A.居住在本國的公民
B.暫居本國的外國公民
C.暫居外國的本國公民
D.長期居住在本國但未加入本國國籍的居民
E.長期居住在外國但未加入外國國籍的本國居民
15.宏觀經濟政策有哪些？▁▁▁▁.
A.法律手段
B.行政手段
C.財政政策
D.貨幣政策
E.收入政策
16.經濟周期通常分為：▁▁▁▁.
A.增長期
B.繁榮期
C.衰退期
D.蕭條期
E.復蘇期
17.收入政策目標包括：▁▁▁▁.
A.收入總量目標
B.收入均量目標
C.收入來源目標
D.收入結構目標
E.收入差距目標
18.稅收具有下列哪些特征：▁▁▁▁.
A.靈活性
B.強制性
C.無償性
D.固定性
E.可控性
19.中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括：▁▁▁▁.
A.規定利率限額與信用配額
B.信用條件限制
C.道義勸告
D.窗口指導
E.直接幹預
20.國債的主要功能有：▁▁▁▁.
A.調節國民收入初次分配形成的格局
B.調節國民收入的使用結構和產業結構
C.調節社會總供求結構
D.調節國際收支平衡
E.調節資金供求和貨幣流通量
21.收入總量調控政策通過下列哪些機制來實施？▁▁▁▁.
A.財政機制
B.貨幣機制
C.行政幹預
D.法律調整
E.市場機制
22.稅收的調節功能有：▁▁▁▁.
A.稅制的設置可以調節和制約企業間的稅負水平
B.可以根據消費需求和投資需求的不同對象設置稅種或在同壹稅種中實行差別稅率，以控制需求數量和調節供求結構
C.通過增加稅收來彌補財政支出赤字
D.通過增加稅收來增加投資
E.通過關稅和出口退稅調節國際收支平衡
23.在下列通貨膨脹對證券市場的影響中，哪些描述是正確的？▁▁▁▁.
A.溫和的，穩定的通貨膨脹對股票和債券的影響較小
B.如果通脹在可容忍的範圍內持續，而經濟處於擴張階段，那麽股價也將持續上升
C.在嚴重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升
D.當通貨膨脹長期存在時，政府通常要采取政策來抑制通貨膨脹
E.通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性
24.影響股票市場供給的制度因素主要有：▁▁▁▁.
A.發行上市制度
B.市場設立制度
C.監管制度
D.交易制度
E.股權流通制度
25.下列屬於機構投資者的有：▁▁▁▁.
A.保險公司
B.證券公司
C.政府
D.投資公司
E.***同基金
26.下列哪些屬於深證分類指數：▁▁▁▁.
A.工業類指數
B.農業類指數
C.運輸業類指數
D.服務業類指數
E.綜合類指數
27.政府促進行業發展的手段主要有：▁▁▁▁.
A.補貼
B.政府投資
C.優惠稅法
D.限制外國競爭的關稅
E.保護某壹行業的附加法規
28.影響行業興衰的主要因素包括：▁▁▁▁.
A.技術進步
B.生命周期
C.政府政策
D.產業組織創新
E.社會習慣的變化
29.計算機制造業屬於：▁▁▁▁.
A.完全壟斷型市場
B.不完全競爭市場
C.幼稚型行業
D.增長型行業
E.成熟期行業
30.壟斷競爭型產品市場的特點包括：▁▁▁▁.
A.生產者眾多且各種生產資料可以流動
B.技術密集程度高
C.生產者對其產品的價格有壹定的控制能力
D.生產的產品同種但不同質
E.壟斷者能夠根據市場的供需情況制定理想的價格和產量
31.在分析公司產品的競爭能力時，應註意分析：▁▁▁▁.
A.成本優勢
B.技術優勢
C.價格優勢
D.質量優勢
E.品牌優勢
32.在分析公司規模變動特征及擴張潛力時，可以從以下哪些方面進行？▁▁▁▁.
A.公司規模的擴張是由供給推動還是由市場需求拉動的
B.縱向比較公司歷年的銷售、利潤、資產規模等數據，把握公司的發展趨勢
C.將公司銷售、利潤、資產規模等數據及其增長率與行業平均水平橫向比較，了解其行業地位的變化
D.分析預測公司主要產品的市場前景及公司未來的市場份額
E.分析公司的財務狀況以及公司的投資和籌資潛力
33.財務報表分析的原則有：▁▁▁▁.
A.堅持全面原則
B.堅持客觀原則
C.堅持公正原則
D.堅持獨立原則
E.堅持考慮個性原則
34.在公司資本結構分析中用到的財務指標有：▁▁▁▁.
A.股東權益比率
B.資產負債比率
C.固定資產周轉率
D.資產收益率
E.速動比率
35.根據現金來源的不同，現金流量表主要分為以下哪幾個部分？▁▁▁▁.
A.經營活動的現金流量
B.投資活動的現金流量
C.研發活動的現金流量
D.銷售活動的現金流量
E.籌資活動的現金流量
36.已知某公司今年的營業收入額、主營業務收入額、利潤總額、主營業務利潤額以及所得稅率。根據這些數據可以計算：▁▁▁▁.
A.主營業務利潤率
B.股息支付率
C.流動比率
D.營業凈利率
E.速動比率
37.下列哪些行為會使上市公司的資產負債率提高？▁▁▁▁.
A.配股
B.增發新股
C.送紅股
D.發行債券
E.派息
38.上市公司發行債券後，下面哪些財務指標是上升的？▁▁▁▁.
A.負債總額
B.總資產
C.資產負債率
D.資本固定化比率
E.固定資產凈值率
39.下面的哪些關聯交易屬於資產重組中的關聯交易？▁▁▁▁.
A.資產租賃
B.資產轉讓和置換
C.資金占用
D.合作投資
E.相互持股
40.衡量公司行業競爭地位的主要指標有：▁▁▁▁.
A.資本負債率
B.每股盈利
C.產品市場占有率
D.行業綜合排序
E.凈資產收益率
41.壹般來說，技術分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體表現為：▁▁▁▁.
A.認同程度小，成交量大
B.認同程度小，成交量小
C.價升量增，價跌量減
D.價升量減，價跌量升
E.以上都不對
42.道氏理論認為價格的波動趨勢可以分為：▁▁▁▁.
A.超級趨勢
B.重要趨勢
C.次要趨勢
D.短暫趨勢
E.細微趨勢
43.涉及黃金分割線的數字中，股價極易在下列哪些數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力？▁▁▁▁.
A.0.608
B.1.608
C.2.608
D.3.236
E.4.236
44.在畫下列哪些線時是先找到壹點，然後以此為基點，畫出很多條射線？▁▁▁▁.
A.趨勢線
B.黃金分割線
C.甘氏線
D.速度線
E.扇形線
45.持續整理形態有：▁▁▁▁.
A.菱形
B.三角形
C.矩形
D.旗形
E.楔形
46.下列哪些形態的出現通常預示著下跌？▁▁▁▁.
A.三角形
B.楔形
C.菱形
D.喇叭形
E.矩形
47.在關於波浪理論的描述中，下列正確的有：▁▁▁▁.
A.壹個完整的周期通常由8個子浪形成
B.4浪的浪底壹定比1浪的浪尖高
C.5浪是上升的最後壹浪，所以5浪的浪尖是整個周期的點
D.波浪理論中的任何壹浪，其要麽是主浪，要麽是調整浪
E.完整周期的波浪數目與弗波納奇數列有密切關系
48.下列技術指標中只能用於分析綜合指數，而不能用於個股的有：▁▁▁▁.
A.ADR
B.ADL
C.OBOS
D.WMS%
E.PSY
49.移動平均線指標的特點有：▁▁▁▁.
A.追蹤趨勢
B.滯後性
C.性
D.靈敏性
E.助漲助跌性
50.證券組合管理的主要內容有：▁▁▁▁.
A.計劃
B.選擇時機
C.選擇證券
D.監督
E.評價
51.傳統的證券組合管理壹般按下列哪些類型對投資進行分類？▁▁▁▁.
A.收入型
B.增長型
C.混合型
D.國際型
E.避稅型
52.由股票和債券構成的收入型證券組合追求：▁▁▁▁.
A.股息收入
B.資本利得
C.資本升值
D.債息收入
E.資本收益
53.壹般地講，追求市場平均收益水平的投資者會選擇：▁▁▁▁.
A.市場指數基金
B.收入型證券組合
C.平衡型證券組合
D.增長型政權組合
E.市場指數型證券組合
54.本金安全性原則是構建證券組合應遵循的基本原則之壹，其基本含義包括：▁▁▁▁.
A.在構建證券組合時應考慮本金原值的無損性
B.在構建證券組合時應考慮當前基本收益的穩定性
C.在構建證券組合時應考慮所選證券的流動性
D.在構建證券組合時應考慮本金購買力的無損性
E.在構建證券組合時應考慮資本的增長性
55.基本收益穩定性原則的內容包括：▁▁▁▁.
A.投資者在構建證券組合時應考慮公司現金流量的穩定性
B.投資者在構建證券組合時應考慮投資收益的穩定性
C.投資者在構建證券組合時應考慮利息收入的穩定性
D.投資者在構建證券組合時應考慮公司凈利潤的穩定性
E.投資者在構建證券組合時應考慮股息收入的穩定性
56.假定證券的收益率由單因素模型決定。現有壹個由N種證券構成的套利組合，第種證券的投資比重為，第種證券的期望收益率為，第種證券對因素變化的敏感性指標為。那麽這個套利證券組合具有的特征包括：▁▁▁▁.
A.++.。。。。。+=1
B.++.。。。。。+=0
C.++.。。。。。+=0
D.++.。。。。+=0
E.++.。。。。。+>0
57.馬柯威茨模型的理論假設是：▁▁▁▁.
A.投資者以期望收益率來衡量未來實際收益率的總體水平，以收益率方差來衡量收益率的不確定性
B.不允許賣空
C.投資者是不知足的和風險厭惡的
D.允許賣空
E.所有投資者都具有相同的有效邊界
58.資本資產定價模型的假設條件包括：▁▁▁▁.
A.證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過程
B.不允許賣空
C.投資者對證券的收益和風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期
D.投資者都依據組合的期望收益率和方差選擇證券組合
E.資本市場沒有摩擦
多項選擇參考答案：
1.ABCD 2.BC 3.AB 4.ADE 5.ACD
6.ABC 7.ABCE8.BCDE 9.ACE 10.BCD
11.BDE 12.ACD 13.BD 14.ACD 15.CDE
16.BCDE 17.AD 18.BCD 19.ABE 20.BE
21.ABCD 22.ABE 23.BDE 24ABE 25.ABCDE
26.AE 27.ACDE 28.ACDE 29.BD 30.ACD
31.ABD 32.ABCDE 33.AE 34.AB 35.ABE
36.AD 37.DE 38.ABC 39.BDE 40.CD
41.AC 42.BCD 43.CDE 44.ABE 45.CDE
46.BCDE47.CD 48.ABDE 49.ABC 50.ABE
51.ABCD 52.AD 53.AE 54.AD
55.CE 56.CE 57.AC 58.CDE