國際上對證券經紀業務的資格管理有兩種方式。首先是美國的註冊制，只要申請人符合法定條件並申請註冊。可以被批準從事證券經紀業務。第二種是以日本為代表的特許經營制度，即申請從事證券經紀業務者，不僅要符合規定的條件，還要獲得主管機關的特許經營批準。中國實行特許經營制度。我國證券經營機構通過其下設的證券營業部開展證券經紀業務。證券營業部所在地的中國人民銀行分支機構進行審批。根據中國人民銀行《證券交易營業部管理暫行辦法》的規定，證券經營機構設立證券交易營業部必須符合下列條件:(1)經營狀況良好。(二)有不少於500萬元人民幣的證券營運資金。(三)有合格的業務人員。(四)有固定的交易場所和必要的交易設施。根據1997全國金融工作會議精神，中國證監會負責證券經營機構的審批和監管。什麽是證券自營業務？
壹、自營業務的範圍證券經營機構以自有資金或者證券在證券市場從事買賣證券的營利性業務。證券機構針對證券資產的交易範圍包括:1。上市證券的自營交易。櫃臺自我交易3。承銷業務中的自營交易。非上市證券的自營交易。禁止行為內幕交易行為包括:1。內幕人員利用內幕信息買賣證券或者建議他人根據內幕信息買賣證券。2.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。3.非內幕人員非法獲取內幕信息，並根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
內幕信息，是指內部人已知的、尚未公開的、可能影響證券市場價格的重要信息。禁止操縱市場。所謂證券機構操縱市場，是指證券機構利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權操縱市場，影響證券市場價格。制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不明真相的情況下做出證券投資決策，擾亂證券市場秩序，以獲取不正當利益或者轉嫁風險的行為。具體指:1。通過集中資金和持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互交易證券，或者買賣不歸對方所有的證券，影響證券交易的價格或者交易量；3.不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者交易量；4.以其他手段操縱證券交易價格。禁止欺騙顧客。
針對客戶的欺詐行為主要是由證券機構將自營業務與經紀業務混在壹起造成的。具體來說就是不按照投資者的委托要求及時按程序操作，而是把有利的價格留給自營，不利的價格留給投資者。
其他禁止行為1。證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得以他人或者個人的名義進行；2.證券公司不得將其自營賬戶出借給他人使用；3.禁止委托其他證券經營機構代為買賣證券；4.上市公司或者其關聯公司持有證券經營機構股份超過65，438+00%時，證券經營機構不得自行買賣該上市公司的股份；5.證券經營機構從事證券自營業務，應當將其買入或者賣出的證券逐壹交由證券交易所指定的登記結算機構進行交收，不得以當日賣出或者買入的同壹證券相互抵銷。