1、基金銷售人員從業資格的門檻 ,在證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評價 機構以及證監會規則 的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員該當 獲得 證券業協會認可的從業資格。任何從事證券業務的機構都不得聘用未獲得 執業資格的人員對外開展證券業務。?從事證券業務的專業人員包括:
(1)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究剖析 、投資管理、買賣 、監察稽核等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員;
(2)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員和相關業務部門的管理人員。?
2、基金銷售人員從業資格的獲得 與管理
(1)基金從業人員資格的獲得 :基金銷售人員須過關參與 基金從業人員資格考試獲得 基金從業資格證,基金從業人員資格考試分為兩個科目:《基金法律法規、職業品德 與業務標準 》與《證券投資基金基礎知識》,教學材料 為《證券投資基金》上冊與下冊,只要 兩個科目都過關才能獲得 基金從業資格證。
(2)基金銷售從業人員的資格管理:①過關證券業從業資格考試或證券投資基金銷售人員從業考試的人員滿足壹定的要求 ,可以過關受聘機構向中國證券業協會請求 執業證書。
②中國證券業協會樹立 了從業人員資格管理數據庫,對壹切 獲得 過關考試和獲得 執業資格的人員進行資格公示和執業註冊登記管理。
③依照 中國證券業協會的相關規則 ,在執業證書年檢期間,獲得 執業證書的人員該當 參與 規則 學時的後續職業培養訓練 ,以提升 從業人員的職業品德 和專業素質。
(3)從業人員誠信信息管理?誠信信息記載 的包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處分 獎勵 信息等四方面的內容。?
3、基金銷售人員行為的合規監管:基金銷售人員的行為合規監管按《證券投資基金銷售人員執業守則》中的相關條例進行監管。?
4、基金銷售人員的內部管理
(1)基金銷售人員的組織管理:銷售人員的組織管理的實質 是基金銷售機構樹立 最優的組織構造 並對銷售人員進行合理化管理,使銷售團隊與銷售機構的定位、戰略營銷目標協調開展 。
(2)基金銷售人員的行為監視 :關於 基金銷售人員的行為監視 須從其職業素養和職業品德 兩方面進行嚴格門檻 和監視 管理。基金銷售人員作為專業人員,該當 具有 從事基金銷售活動所必需的證券、金融、財務等專業知識和壹定的營銷技術 ,做到嚴謹務實、勤勉盡責、遵紀守法、老實 守信。
(3)基金銷售人員的培養訓練 :基金銷售人員的培養訓練 主要包括:專業知識培養訓練 、銷售技術 培養訓練 和法律合規培養訓練 。這是關於 邯鄲基金銷售人員的規則 有哪些?的解答。240