初級考試是金融、投資行業從業人員的職業資格考試。由中國證券業協會和中國基金業協會聯合主辦。旨在對從事基金與證券交易業務、基金管理、投資咨詢、基金服務等相關行業的從業人員的專業素質進行評價，提高行業從業人員的整體素質和服務能力。
初級考試分為兩個階段:第壹階段為基礎考試，考查行業所需的基礎知識和技能，包括金融市場、證券和基金投資、債券和衍生品等知識，考試時間為105分鐘；第二階段是實操考試，考察職場中的實操技能，以及基金公司等各類金融機構的操作。考試時間120分鐘。
初級考試是國家認可的標準化職業資格認證考試，是在金融投資、證券、基金行業開展的非常有價值的考試認證，對從業人員的職業發展和晉升具有科技先進性、可持續性和重要性。同時也充分體現了我國基金、證券、金融等領域從業人員的專業性要求。
初級考試的準備方法:
每個人都需要明確考試大綱和目標。在復習之前，了解考試的範圍、時間和形式是非常重要的。查閱相關考試大綱，找出需要掌握的知識點。明確考試目標，給自己設定壹個合理的分數目標，為接下來的復習做好鋪墊。好好休息，保證充足的睡眠。合理安排飲食。
培養良好的學習習慣。定期學習，保證每天壹定的學習時間，同時避免過度學習，註意保持學習與休息的平衡。利用閑暇時間進行復習，比如復習等車和吃飯之間的知識點。不要忽視鞏固基礎知識，為後續學習打下堅實的基礎。
采取有效的學習方法。積極參與課堂討論，與同學互動，提高對知識點的理解和掌握。其次，整理歸納筆記，將課本知識與課堂筆記結合起來，以備日後復習。第三，多做練習題和模擬題，檢驗自己的學習成果，檢查差距。