1、要參與封閉基金和股票交易，首先要開立帳戶。帳戶分為股票帳戶和資金帳戶。
2、股票帳戶分為上海證券公司股票帳戶和深圳證券公司股票帳戶兩種，可根據需要決定辦理壹種或兩種。股票帳戶在分設在各地的證券公司辦理。辦理股票帳戶開戶手續時，需準備好身份證(或戶口簿)及復印件，分別填寫相應的表格，並繳納壹定的開戶費用(各地證券公司幾十元不等)，領取股票帳戶卡。
3、資金帳戶在證券公司營業部開立，辦理時，須攜帶資金、身份證(或戶口簿)及復印件、上述股票帳戶卡。開戶資金及保證金多少，因證券公司的要求不同而各異。資金帳戶上的資金在成交壹筆之後，可以隨時存進取出。資金帳戶裏的資金按人民銀行規定的活期存款利率為妳計息。
4、在開立資金帳戶時自行設定的密碼，必須妥善使用和管理，不可泄露，以防造成不應有的損失。
5、由於壹般投資者不可以進入股票交易所直接參與封閉基金和股票買賣，只能由證券公司以接收委托的形式代其進行封閉基金和股票交易，所以必須將自己買賣封閉基金和股票的意圖、種類、條件等告知證券商，以達到自己的目的。投資者在選擇到合適的證券營業部後，應與該部簽訂《證券買賣委托協議書》。之前壹定仔細閱讀內容條款，弄清有關規定以免以後發生代理糾紛。
6、常用的委托方式分為櫃臺委托、電腦(專用)自助委托、電話委托、網上委托。
7、櫃臺委托，櫃臺委托是最傳統的委托方式，由投資人將自己的買賣要求逐項填寫在委托單據上，交給經紀人或證券商(證券公司)去執行。隨著電腦和現代化通訊手段多高日新月異，這種方式逐漸被電腦(專用)自助委托所替代。
8、電腦(專用)自助委托，隨著電腦的普及現代化通訊設施的日益完善，電腦自助委托方式已經普及到越來越多的證券公司，成為最常用的委托交易方式。