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私募基金備案流程與要求

私募基金備案流程與要求

1、 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。

2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

3、 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

壹、什麽是私募基金備案

私募基金備案,又叫基金管理人備案,私募基金牌照申請,分為證券類,股權類,創投類和

其他類。可以只備其中壹項或多項,具體看公司的業務需求。目前私募市場混亂,基金協會

加大監管力度。證券類備案需要法人必須擔任高管,具有證券類從業資格。

二、私募基金備案材料

1、法人的簡歷、學歷;

2、管理人的簡歷、學歷(復印件)、工作經歷(有從業經驗);

3、近期的財務報表;

4、股東學歷.工作經歷;

5、執照副本.銀行開戶許可證,法人、股東、管理人的身份 證復印件、壹寸免冠照片(彩色);

6、公司制度、風控制度、管理人示意圖;

7、公司章程;

8、審計報告(公司註冊不滿壹年,則不需要);

9、法律意見書(律師師事務所);

10、具有SAC從業資格證(證券人員考試合格證),或者有2—3年的投資經驗人員。