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中國民族證券的主要業務

小生意

零售業務是以證券經紀業務為基礎,以地方分支機構為載體,專註於向非機構客戶提供專業化證券交易服務的基礎平臺、資源平臺和創新平臺。零售業務作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點和利潤支柱,壹直保持穩健發展態勢,在營業網點、客戶數量、資產規模和市場份額等方面壹直具有較強的競爭力。

零售業務管理總部是公司零售業務的組織和管理者,是零售客戶的服務提供者。它有50個分支機構和營業網點,遍布全國主要省會城市。下設交易運營部、市場部、財富中心三個部門,分別履行分行管理及交易運營支持、零售客戶服務及營銷體系建設、零售客戶財富管理等職能。與機構客戶部壹起,公司建立了完整的客戶服務體系。

投資銀行業務

公司是中國首批註冊的保薦機構之壹。投行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等部門,80余人,其中保薦代表人15人,準保薦代表人7人。在股權融資、債務融資、並購重組、上市財務顧問等方面。,具有豐富的投資銀行實務經驗,國內外著名高校金融、會計、法律專業碩士、博士學位,多名具有註冊會計師(CPA)、律師、特許金融分析師(CFA)資格。是壹支專業結構合理、勤奮、務實、高效的團隊。

業務包括:上市公司IPO和再融資業務的保薦、發行、承銷和上市推薦;公司債券的發行、承銷和上市推薦;重組輔導、並購重組、資產重組、股權激勵等業務的方案設計和財務顧問;中小企業私募債券發行方案的設計與承銷;代理制托管經紀業務。截至2012年末,投資銀行部已完成25個保薦、主承銷、獨立財務顧問、保薦項目。其中,IPO項目9個,再融資項目6個,債券項目8個,M&A 1,保薦項目1,合計承銷金額136.27億元。

2008年,公司成功完成“08釩鈦債券”項目,這是國內證券市場第壹只無銀行擔保的公司債券,並榮獲由《證券時報》主辦的2009年度中國最佳投資銀行“最具創新項目獎”。當年債券主承銷商數量排名第20,債券主承銷金額排名21,股票和債券承銷金額排名第29。2009年成功發行的“9億城投債”是第壹只在深交所綜合協議交易平臺上市交易的公司債,是證券市場的又壹創新。2010年,公司承銷的創業板首單IPO項目金剛玻璃在深交所舉行的創業板周年慶活動中,榮獲五大“創業板優秀企業”之壹。2065438+2002年6月,洪磊公司中小板IPO項目團隊被浙江省人民政府金融工作辦公室授予“2011年度浙江省優秀IPO保薦團隊”稱號,為民族證券品牌再添榮譽。

證券投資業務

證券投資業務是公司的核心業務之壹,下設投資管理部、股票投資部、衍生產品部和綜合部。在投資決策領導小組的指導下,按照符合市場發展規律的投資理念,建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的投資決策體系和風險管理體系,打造了壹支理論基礎紮實、市場經驗豐富、洞察力敏銳的投資團隊,建立了科學的投資體系,構建了廣泛的業務合作網絡,逐步形成了及時、系統、全面的信息溝通。

研究所

研究院是壹支充滿活力、各具特色、蓄勢待發的隊伍,現有35人,博士7人,碩士及以上學歷占85%以上。秉承“研究創造價值,專業創造成功”的理念,保持“公正、客觀、專業、嚴謹”的研究風格,努力打造特色研究。方向上,以宏觀戰略研究為基礎,構建自上而下的分析研究框架,從產業關聯的角度指導研究;以自下而上作為行業公司研究的基本方法,研究公司產品與上下遊的關系,從微觀層面為宏觀戰略判斷提供依據。同時,集中力量做好重點領域的研究,著力形成差異化競爭優勢。以“提升客戶價值”為宗旨,竭誠為客戶提供深刻實用的研究咨詢服務。

資產管理業務

中國證券資產管理業務總部成立於2008年,主要為中高端客戶提供優質的投資管理服務。資產管理部秉承“全心專註每壹份信托”的品牌理念,始終將客戶利益放在首位,通過規範的運作、嚴謹的投資管理和嚴格的風險控制,通過不斷的業務拓展和創新,為客戶帶來穩定持續的投資回報。

資產管理業務總部現有員工近30人,廣泛吸納具有博士、碩士學位的高素質人才和具有豐富實踐經驗的市場專家。半數以上具有10以上證券從業經驗,80%具有碩士及以上學歷。

資產管理業務包括定向資產管理業務和集合資產管理業務。定向資產管理業務是以“壹對壹”的形式,以“個性化、高品質”為原則,面向高端客戶的專屬投資方案。打造了涵蓋股權和非股權投資的壹系列以“金領航”為品牌的定向產品線。集合資產管理業務通過設立集合資產管理計劃,為社會公眾提供低門檻的資產管理服務,兼具私募基金的靈活性和公募基金的低門檻雙重特征。目前,公司已發行多只集合資產管理計劃,涵蓋股票、債券、現金管理等多種投資產品。

截至2013年8月底,中國民族證券資產管理業務總部受托資金超過656億元,行業排名18。

信貸業務

信貸業務致力於建立連接貨幣市場和證券市場的服務平臺,為投資者提供融資、融券、協議回購等信貸金融服務,滿足不同投資者多元化的投融資需求。

自獲得業務資格以來,在嚴控風險的前提下發展迅速,增速在行業內名列前茅。

信貸業務團隊由高學歷、海歸背景、工作經驗豐富的專業人士組成。信貸業務團隊秉承“專註專業,共贏”的服務理念,全心全意為投資者提供專業服務,讓投資者實現財富增值,與公司共贏共成長。

合規風險控制管理

主要職責是合規審查、咨詢、檢查、監控、報告和風險處置等合規管理。

樹立“合規從高層做起,合規人人有責,合規創造價值”的合規理念。按照以凈資本為核心的風險控制指標監管要求,對公司凈資本及各項業務經營進行監測預警,確保公司正常經營管理。隨著證券行業的發展和創新趨勢,公司將繼續優化合規和風險管理方法,合理設計各項業務的風險指標限額、控制措施和預警機制,不斷提高風險管理的專業化水平。

固定收益業務

是公司的傳統支柱業務之壹,業務範圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、壹級和二級債券銷售、投資咨詢等。

始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念,負責公司大額資產的管理和實現保值增值,為客戶提供壹流、穩健的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力,提高風險控制水平,堅持開拓創新,在市場中的競爭力不斷提高。同時,固定收益團隊與市場成員建立了廣泛的業務聯系和人脈,以優異的業績贏得了市場的廣泛口碑。

客戶資產存管業務

客戶資產托管主要涉及公司每日日終法人清算和集中交易三級清算;日常結算資金的審核和結算;客戶資金三方存管、客戶資金銀行賬戶管理、公司外幣賬戶監管;存放客戶資產的核算、結算報告的編制和檔案管理;公司創新系統的規劃、建設、升級和日常運維;PROP、DCOM和IST系統、網上銀行和系統權限管理的日常運行和維護;檢查確認公司基金代銷業務數據及ta系統相關業務工作;並為上級監管機構提供相應的監管數據。

信息技術業務

公司信息科技業務主要涵蓋公司信息系統的規劃、建設和管理。公司擁有集中交易系統、電子商務平臺、多銀行存管、開放式基金代銷、融資融券、固定收益、資產管理等數十個業務系統。,為客戶及公司自身業務和管理提供安全、可靠、高效的信息服務;在北京和深圳建設了專業的中心機房和同城異地容災機房,形成了“兩地三中心”架構,有效保證了各項業務的連續性。

審計和監督業務

審計監督業務包括公司內部審計監督,主要涉及審計、行政監督和監事會辦公室的工作。稽核監督部作為公司稽核監督業務的執行機構,以“稽核促進管理,稽核創造價值”為理念,以“風險管理”為指導,建立了覆蓋公司所有業務的稽核監督程序,對公司總部和業務部門的工作進行稽核。通過審計、專項調查、投訴舉報、違規查處和責任追究,履行監督檢查職能。

財務管理業務

公司實行“統壹領導、分級核算、集中管理”的財務管理體制,建立會計、預算、資金、稅務、財務人員高度集中的直線型財務管理模式。會計的集中管理主要由ORACLE-ERP財務系統完成,通過數據接口實現業務系統數據直接導入財務系統生成會計憑證的功能。建立了以預算管理中心為主體,以利潤中心為所有壹線部門和業務部門的主體,以成本中心為職能部門的主體的全面預算管理體系。