證券托管的原理是對股票、基金、無紙化國債等記名證券進行集中存管,根據每個投資者開立的證券賬戶,以計算機簿記的形式記錄存管證券的數量和變動情況。存管後的證券實行非流動性制度。對於股權、債權變動導致的證券轉讓,不發行實物證券,而是通過賬面轉讓。
中國現行的證券托管制度
1.上海證券交易所證券托管制度
投資者指定交易的登記和確認程序如下:
(1)投資者向證券公司提出申請,經證券公司同意後,雙方簽署指定交易協議;
(二)證券公司按照約定向上海證券交易所計算機主機報告證券賬戶的指定交易指令;
(3)證券交易所計算機主機接受申報,當日收市後,發出帶有確認號的指定交易確認返回,證券賬戶指定交易自下壹個營業日起生效。選擇了指定交易的投資者有權根據需要變更所屬的證券營業部。證券營業部不得以任何理由拖延或拒絕,除非投資者不履行交易結算責任和其他違約行為。
2.深圳證券交易所證券存管系統
投資者轉托管證券的具體程序如下:
(1)投資者確認轉入證券營業部的席位代碼和地址後,攜帶本人身份證、證券賬戶原件及復印件,向轉入的證券營業部提出申請。
(2)轉出證券營業部受理投資者申請時,應核對投資者身份證、證券賬戶、轉入證券營業部席位代碼等。核實無誤後,由投資人填寫的轉入申請表進行蓋章確認,並將客戶提交給投資人。
(3)轉出證券營業部應按照深圳證券交易所的相關規定,在交易時間內申報轉托管。轉托管可以取消訂單。
(4)每個交易日下午收市後,證券營業部接收中國結算深圳分公司返回的已確認和未確認再托管數據,並相應調整相應的證券明細數據。
(5)轉出證券營業部收到未確認的轉托管數據後,可向中國結算深圳分公司查詢轉托管失敗的原因。
(6)轉托管數據確認後的下壹個交易日起,相應的證券托管轉入證券營業部。
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