確權遵從謹慎原則,如果投資者不按照本流程辦理相關手續或者雖按照本流程辦理了相關手續但其身份仍不能核實的,則本公司不對其做“確權”登記。
壹、凡要求確權的投資者必須首先在本公司直銷中心、代銷銀行、場外代銷證券公司(具體代銷機構詳見本基金集中申購期基金份額發售公告及增加代銷機構公告)開立開放式基金賬戶(中登上海TA賬戶),或將原股東賬戶轉指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下:東吳證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、國聯證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、南京證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、山西證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、天和證券經紀有限公司、江南證券有限責任公司、民生證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、第壹創業證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、國元證券股份有限公司、金信證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、東莞證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、華西證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、泰陽證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、大同證券經紀有限責任公司、廣發華福證券有限責任公司、財通證券經紀有限責任公司、世紀證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、華龍證券有限責任公司。
二、對於欲在場外開立開放式基金賬戶的投資者,須持以下資料到本公司直銷中心、代銷銀行、場外代銷證券公司提出確權申請。
1.個人投資者需提供以下資料:
1)本人有效身份證件原件以及復印件或傳真件;
2)原場內證券賬戶原件以及復印件或傳真件;
3)確權申請表(見附件1);
4)場外基金賬戶註冊成功確認單。
2.機構投資者需提供以下資料:
1)營業執照或註冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或註冊登記證書的復印件(以上二者須提供其壹);
2)基金業務授權委托書原件以及復印件或傳真件;
3)被授權人身份證件原件以及復印件或傳真件;
4)原場內證券賬戶原件以及復印件或傳真件;
5)確權申請表(見附件1);
6)場外基金賬戶註冊成功確認單。
本公司直銷中心、代銷銀行、以及各證券公司營業部在接受投資者的確權申請後須首先核實申請內容的正確性,無誤後將確權申請表及上述資料傳真至長盛基金管理有限公司(傳真號碼為:010-82255973、82255976)並將投資者提供的確權申請表原件留檔備查。
三、對於欲在場內將證券賬戶轉指定到有“上證基金通”資格的證券公司席位上的投資者,須直接向本公司傳真申請材料辦理。
1.個人投資者需提供以下資料:
1)本人有效身份證件復印件或傳真件;
2)原場內證券賬戶復印件或傳真件;
3)確權申請表(見附件1);
4)指定交易協議。
2.機構投資者需提供以下資料:
1)營業執照或註冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或註冊登記證書的復印件(以上二者須提供其壹);
2)基金業務授權委托書復印件或傳真件;
3)被授權人身份證件復印件或傳真件;
4)原場內證券賬戶復印件或傳真件;
5)確權申請表(見附件1);
6)指定交易協議。
註:投資者須保證以上資料復印件或傳真件內容清晰、無誤。
投資者須將確權申請表及上述資料傳真至長盛基金管理有限公司 (傳真號碼為:010-82255973、82255976)並在發送傳真後兩日內將確權申請表原件寄至長盛基金管理有限公司業務運營部(郵寄地址:北京市海澱區北太平莊路18號城建大廈A座20層,郵政編碼:100088),也可以持上述資料的原件直接到本公司辦理。
四、在收齊符合本流程要求的確權申請材料後,本公司會對投資者提供的確權信息進行核實,無誤後即為其重新登記確認長盛同德基金份額。同時,本公司將投資者應得紅利劃往投資者指定的資金賬戶中。在投資者確權完成前,本基金分紅時按默認分紅方式為投資者分配紅利。
五、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的後果由投資者自行承擔。
六、註意事項
1)本公司收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請,即認為此申請是投資者真實意思的表示,並據此為投資者辦理確權登記。本公司不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。
2)本公司收到投資者多次遞交確權申請的傳真時,以最後壹次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。